మార్కెట్లు
రెగ్యులేటర్లు, జరిమానాలు, బ్యాంకింగ్ మరియు ప్రజా డబ్బు 883 కథలు
28వ పేజీ
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
బీఎస్ఈ స్టాక్ ఆప్షన్ ట్రేడ్లలో 81.40% నిజమైనవి కావని సెబీ కనుగొంది.
ద్రవ్యరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను అమలు చేసినందుకు రూపాయి సర్వీసెస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్పై సెబీ దర్యాప్తును ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
సెబీ 3 స్టాక్ ఆప్షన్లలో దిగంత ఏజెన్సీల 20 నకిలీ లావాదేవీలను కనుగొంది, 7.66 లక్షల కృత్రిమ యూనిట్లను సృష్టించింది
ఈ ఉత్తర్వు ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను అమలు చేసినందుకు దిగంత ఏజెన్సీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్పై సెబీ దర్యాప్తును ప్రస్తావిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
₹5 కోట్ల నికర విలువను కొనసాగించడంలో బసన్ ఫైనాన్షియల్ విఫలమైందని సెబీ కనుగొంది.
రిజిస్టర్డ్ మర్చంట్ బ్యాంకర్ అయిన బసన్ ఫైనాన్షియల్ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ జారీ చేసిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ఓపెన్ ఆఫర్లో ఏఎఫ్సీఓ క్యాపిటల్ నిబంధనలను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు ఏఎఫ్సిఓ క్యాపిటల్ ఇండియా ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, రిజిస్టర్డ్ మర్చంట్ బ్యాంకర్, బహిరంగ సమయంలో దాని ప్రవర్తనకు సంబంధించి నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను పరిష్కరిస్తుంది...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
350 వ్యాపారాలకు సంబంధించి నాలుగు చతుర్వేది గ్రూప్ సంస్థలపై చర్యలకు ఆదేశించిన సెబీ
ఈ ఆర్డర్ 350 లావాదేవీలతో కూడిన'ఫ్రంట్ రన్నింగ్'(పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని ఉపయోగించి పెద్ద క్లయింట్ ఆర్డర్ల కంటే ముందు వర్తకం) ఆరోపణలను పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
యష్ గార్గ్ టెలిగ్రామ్ ద్వారా నమోదుకాని పెట్టుబడి సేవలను అందిస్తున్నట్లు సెబీ కనుగొంది
యష్ ట్రేడింగ్ అకాడమీ యజమాని శ్రీ యష్ గార్గ్ పై నమోదుకాని పెట్టుబడులను అందిస్తున్నట్లు వచ్చిన ఫిర్యాదును ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
హామీ రిటర్న్స్ ఉల్లంఘనలపై స్ట్రీట్ గెయిన్స్ రీసెర్చ్ సర్వీసెస్కు వ్యతిరేకంగా సెబీ తుది ఉత్తర్వు జారీ చేసింది
నిబంధనల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ అయిన స్ట్రీట్ గెయిన్స్ రీసెర్చ్ సర్వీసెస్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
విశ్వసనీయ రాబడి, రికార్డు వైఫల్యాల కోసం ఎలైట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ను రద్దు చేసిన సెబీ
ఎలైట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ సర్వీసెస్ తనిఖీకి సంబంధించి ఇది సెబీ యొక్క తుది ఉత్తర్వు, యజమాని బహుళ నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు కనుగొన్నారు.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
పార్ డ్రగ్స్ అమ్మకాల తిరోగమన దర్యాప్తులో పిజెఎఫ్సిపిఎల్ను ప్రమోటర్-సంబంధిత సంస్థగా సెబి గుర్తించింది.
ఈ ఉత్తర్వు పార్ డ్రగ్స్ అండ్ కెమికల్స్ లిమిటెడ్ (పిడిసిఎల్) పై సెబి యొక్క దర్యాప్తును దాని ప్రధాన వ్యాపారాన్ని ప్రతిపాదిత తిరోగమన అమ్మకానికి సంబంధించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
సర్వోత్తమ్ సెక్యూరిటీస్ ఆర్డర్లను ఉపయోగించి సన్నీ భాటియా ముందంజలో ఉన్న వ్యవహారంపై సెబీ దర్యాప్తు చేస్తోంది
ఈ ఉత్తర్వు ఒక బ్రోకర్ డీలర్ నేతృత్వంలోని వ్యక్తుల సమూహం, బ్రోకర్ డీలర్ ద్వారా ముందు-నడుస్తున్న లావాదేవీలలో నిమగ్నమై ఉందనే ఆరోపణలపై సెబీ దర్యాప్తును ఉద్దేశించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
విశ్వరాజ్ ఐపీఓలో ఆర్బీఐ చర్యలను ప్రమోటర్లు దాచిపెట్టారని సెబీ ఆరోపించింది.
ఈ ఉత్తర్వు విశ్వరాజ్ ఎన్విరాన్మెంట్ లిమిటెడ్ యొక్క ఇనిషియల్ పబ్లిక్ ఆఫరింగ్ (ఐపిఓ) పై సెబి దర్యాప్తును ఉద్దేశించి, ప్రత్యేకంగా...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
లాభ హామీలు, ఫీజు ఉల్లంఘనలపై క్యాపిటల్వియా సలహాదారు నమోదును రద్దు చేసిన సెబీ
ఈ ఉత్తర్వు క్యాపిటల్వియా గ్లోబల్ రీసెర్చ్ లిమిటెడ్ కోసం ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ను రద్దు చేయడాన్ని పరిష్కరిస్తుంది...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ సర్టిఫికేట్ను ఒక నెల పాటు నిలిపివేసిన సెబీ
చెల్లుబాటు అయ్యే ధృవపత్రాలను నిర్వహించడంలో వైఫల్యంతో సహా సెబీ-రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ సీమా జైన్ చేసిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
రెట్రో గ్రీన్ రివల్యూషన్ లిమిటెడ్లో 16 నెలల స్టాక్ టిప్ పథకంపై సెబీ దర్యాప్తు
ఈ ఉత్తర్వు రెట్రో గ్రీన్ రివల్యూషన్ లిమిటెడ్ (ఆర్జీఆర్ఎల్) షేర్లలో ధరల తారుమారు, వాల్యూమ్ సృష్టిపై సెబీ దర్యాప్తును ప్రస్తావిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
క్యాష్ కౌ బ్రోకింగ్ ఫీజులో ₹8.81 లక్షల వ్యత్యాసాన్ని సెబీ కనుగొంది.
ఈ ఉత్తర్వు క్యాష్ కౌ బ్రోకింగ్ & అడ్వైజరీ సొల్యూషన్స్ మరియు దాని భాగస్వాములు నమోదు కాని వారి కోసం సేకరించిన రుసుము యొక్క ఖచ్చితమైన మొత్తంపై వివాదాన్ని పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
హార్డ్ కాజిల్ అండ్ వాడ్ మాన్యుఫ్యాక్చరింగ్ లిమిటెడ్ పేరును సవరించిన సెబీ
ఈ ఉత్తర్వు హార్డ్క్యాసల్ అండ్ వాడ్ మాన్యుఫ్యాక్చరింగ్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి మునుపటి సెబీ మినహాయింపు ఉత్తర్వులో అక్షర దోషాన్ని సరిచేస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ఎంజీఈఎల్ అడ్వాన్సులపై ఈరోస్ రూ. 1 కోట్లు వదులుకున్నట్లు సెబీ కనుగొంది.
ఈ ఉత్తర్వు మీడియా వన్ గ్లోబల్ ఎంటర్టైన్మెంట్ లిమిటెడ్ (ఎంజీఈఎల్) మరియు దాని డైరెక్టర్లపై తీవ్రమైన అవకతవకలకు సంబంధించి సెబీ దర్యాప్తును వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ఆర్కోటెక్ లిమిటెడ్లో ₹1 కోట్ల నిధుల మళ్లింపుపై సెబీ దర్యాప్తు
నిధుల మళ్లింపు, నిధుల దుర్వినియోగం ఆరోపణలకు సంబంధించి ఆర్కోటెక్ లిమిటెడ్ మరియు దాని డైరెక్టర్లపై సెబీ దర్యాప్తు గురించి ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
గుజరాత్లోని థెమిస్ బయోసిన్లో కుటుంబ ట్రస్ట్ సముపార్జనకు సెబీ మినహాయింపు
ఈ ఉత్తర్వు వివిధమార్గి ట్రస్ట్కు సెబీ యొక్క టేక్ఓవర్ రెగ్యులేషన్స్ యొక్క నిర్దిష్ట నిబంధనల నుండి మినహాయింపును ఇస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
సాయి ప్రావీణ్య పరిశోధన పెట్టుబడి సలహా నిబంధనలను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు సాయి ప్రొఫిషియంట్ రీసెర్చ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ మరియు దాని యజమాని శ్రీమతి మీషిక విశ్వకర్మపై విచారణను ఉద్దేశించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ఆర్డర్ స్పూఫింగ్ ద్వారా ₹ 3.22 కోట్ల చట్టవిరుద్ధమైన లాభాన్ని సెబీ ధృవీకరించింది.
ఇది మెసర్స్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (పిడబ్ల్యుఎపిఎల్) మరియు నలుగురు వ్యక్తులకు సంబంధించి సెబి ధృవీకరించే ఉత్తర్వు, ఇది మధ్యంతర ఆదేశాలను ధృవీకరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
98.60% షేర్ బదిలీ కోసం స్వాధీనం నిబంధనల నుండి రిఫెక్స్ ఫ్యామిలీ ట్రస్ట్కు సెబీ మినహాయింపు
ఈ ఉత్తర్వు రిఫెక్స్ ఫ్యామిలీ ట్రస్ట్కు సెబీ టేకోవర్ నిబంధనల ప్రకారం పబ్లిక్ ఓపెన్ ఆఫర్ చేయకుండా మినహాయింపు ఇస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
రిఫెక్స్ ట్రస్ట్ సముపార్జనకు సెబీ మినహాయింపు, 25.13% వద్ద పబ్లిక్ షేర్ హోల్డింగ్
ఈ ఉత్తర్వు రిఫెక్స్ ఫ్యామిలీ ట్రస్ట్కు సెబీ యొక్క టేకోవర్ నిబంధనల ప్రకారం తప్పనిసరి ఓపెన్ ఆఫర్ అవసరాల నుండి మినహాయింపును ఇస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
నమోదుకాని ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ కేసులో ₹1.7 కోట్ల రీఫండ్ ఆదేశించిన సెబీ
ఈ తుది ఉత్తర్వు నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాల నుండి మాధవ్ తివారీ చేసిన నిర్దిష్ట మొత్తంలో చట్టవిరుద్ధ లాభాలను నిర్ణయిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ప్రమోటర్ సంస్థకు ₹1 కోట్ల మార్కెటింగ్ కమిషన్ చెల్లించినట్లు సెబీ కనుగొంది
సెక్యూరిటీల చట్టాల ఉల్లంఘనలకు సంబంధించి సెట్కో ఆటోమోటివ్ లిమిటెడ్ మరియు దాని అనుబంధ సంస్థలపై సెబీ దర్యాప్తు గురించి ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
జిడిఆర్ మోసం కేసులో అరుణ్ పంచారియాకు విధించిన 67 కోట్ల జరిమానా తగ్గించిన ఎస్ఎటి
ఈ తుది ఉత్తర్వు మోసపూరిత గ్లోబల్ డిపాజిటరీ రసీదు (జిడిఆర్) లో తన పాత్రకు అరుణ్ పంచారియాపై విధించిన జరిమానా మొత్తాన్ని తిరిగి పరిశీలిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
యూనిసన్ మెటల్స్ స్టాక్ మానిప్యులేషన్ ద్వారా ₹ 4.29 కోట్ల లాభాన్ని సెబీ లెక్కించింది.
యూనిసన్ మెటల్స్ లిమిటెడ్ యొక్క స్టాక్ ధరను సమన్వయం చేసిన కొనుగోలు సిఫార్సుల ద్వారా తారుమారు చేసే పథకానికి సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
461, 153, 80 మంది వ్యక్తులు షేర్లను 2010-11, 2012-13, 2013-14 లో పబ్లిక్ ఇష్యూలుగా అందుకున్నట్లు సెబీ కనుగొంది.
ఈ ఉత్తర్వు 2010 మరియు 2014 మధ్య 600 మందికి పైగా వ్యక్తులకు కెకెపి మార్కెటింగ్ ఇండియా లిమిటెడ్ ఈక్విటీ షేర్లను జారీ చేయడానికి సంబంధించిన ఫిర్యాదును పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
టేగా ఇండస్ట్రీస్ కేసులో కుటుంబ ట్రస్టులకు టేకోవర్ ఆఫర్ నిబంధనల నుండి సెబీ మినహాయింపు
ఈ ఉత్తర్వు రెండు కుటుంబ ట్రస్టులకు సెబీ యొక్క టేక్ఓవర్ రెగ్యులేషన్స్ కింద తప్పనిసరి ఓపెన్ ఆఫర్ అవసరాల నుండి మినహాయింపు ఇస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
అతివ్యాప్తి చెందుతున్న స్టాక్ ఆప్షన్ కాలాలకు విన్వే రీసెర్చ్ రుసుము వసూలు చేస్తుందని సెబీ కనుగొంది
రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ అయిన విన్వే రీసెర్చ్ (యజమాని శ్రీ అంకుర్ జైన్) చేసిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.