అతివ్యాప్తి చెందుతున్న స్టాక్ ఆప్షన్ కాలాలకు విన్వే రీసెర్చ్ రుసుము వసూలు చేస్తుందని సెబీ కనుగొంది

ఈ ఉత్తర్వు విన్వే రీసెర్చ్ (యజమాని శ్రీ అంకుర్ జైన్), రిజిస్టర్డ్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్, అతివ్యాప్తి సేవ కాలాలకు రుసుము వసూలు చేయడం, వ్యక్తిగత ఖాతాలలో క్లయింట్ నిధులను స్వీకరించడం మరియు రికార్డులను నిర్వహించడంలో లేదా ఫిర్యాదులను పరిష్కరించడంలో విఫలమవడం వంటి సమస్యలకు సంబంధించి నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను పరిష్కరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః విన్వే రీసెర్చ్-యజమాని శ్రీ అంకుర్ జైన్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. INA000007492)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నోటీసీ ఒకే ఉత్పత్తికి (స్టాక్ ఆప్షన్) అతివ్యాప్తి కాలానికి రుసుము వసూలు చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• ఒక ఉద్యోగి వ్యక్తిగత బ్యాంకు ఖాతాలో క్లయింట్ నుండి నోటీసీ డబ్బు అందుకున్నట్లు సెబీ కనుగొంది.
• కాల్ రికార్డులను నిర్వహించడంలో మరియు సెబీకి సమర్పించడంలో నోటీసీ విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• SCORES ఫిర్యాదులను నోటీసీ పరిష్కరించలేదని సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసు గ్రహీతపై'నియంత్రణ నింద'ను నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• ఈ ఉత్తర్వు నవంబర్ 18,2024 నాటి విచారణ నివేదిక ఆధారంగా రూపొందించబడింది.

పత్రంలో కూడా

• నియమించబడిన అథారిటీ ఉల్లంఘన సంఘటనల సంఖ్య తక్కువగా ఉందని మరియు దానిలో ఉన్న విలువ తక్కువగా ఉందని పేర్కొంది.
• మాజీ ఉద్యోగులు నిధులను స్వీకరించడానికి కంపెనీ ఆధారాలను దుర్వినియోగం చేశారని నోటీసు గ్రహీత వాదించారు, అయితే సెబీ యొక్క ఫలితాలు నోటీసు గ్రహీతకు వ్యతిరేకంగా ఉల్లంఘన నిర్ధారించబడిందని సూచిస్తున్నాయి.
• సాంకేతిక వైఫల్యాలు మరియు సెబీ సంప్రదింపుల పత్రాలను పేర్కొంటూ కాల్ రికార్డ్ ఉల్లంఘనను నోటీసీ వ్యతిరేకించారు, అయితే డీఏ నివేదికలో పాటించకపోవడం కనుగొనబడింది.