లాభ హామీలు, ఫీజు ఉల్లంఘనలపై క్యాపిటల్వియా సలహాదారు నమోదును రద్దు చేసిన సెబీ

ఖాతాదారులకు లాభాలకు హామీ ఇవ్వడం మరియు అనుకూలత మరియు బహిర్గతం నిబంధనలను అనుసరించడంలో విఫలమవడం వంటి బహుళ నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను కనుగొన్న తనిఖీ తరువాత క్యాపిటల్వియా గ్లోబల్ రీసెర్చ్ లిమిటెడ్ కోసం ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ను రద్దు చేయడాన్ని ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః క్యాపిటల్వియా గ్లోబల్ రీసెర్చ్ లిమిటెడ్

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నోటీసీ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజర్ రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ (ఐఎన్ఏ200001512) ను రద్దు చేయాలని సెబీ సిఫార్సు చేసింది.
• నోటీసీ ఖాతాదారులకు లాభాలు లేదా రాబడికి హామీ ఇస్తుందని సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీ ఖాతాదారులకు అసమంజసమైన రుసుము వసూలు చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీ సరైన రిస్క్ ప్రొఫైలింగ్ మరియు అనుకూలత మదింపులను నిర్వహించడంలో విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• క్లయింట్లకు అవసరమైన ప్రకటనలు చేయడంలో నోటీసీ విఫలమయ్యారని సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీ రిజిస్ట్రేషన్ గడువు ఏప్రిల్ 8,2024న ముగిసిందని, పునరుద్ధరించబడలేదని సెబీ పేర్కొంది.
• కృత్రిమ పరిమాణాన్ని ఉత్పత్తి చేయడం మరియు ధృవీకరణ అవసరాలను పాటించకపోవడం వంటి అనేక ఇతర ఆరోపణల ఉల్లంఘనలను నియమించబడిన అథారిటీ తొలగించింది.

పత్రంలో కూడా

• 2020 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2021 మార్చి 31 వరకు జరిగిన తనిఖీ ఆధారంగా ఈ చర్యలు ప్రారంభించబడ్డాయి.
• తుది ఆదేశానికి ముందే నోటీసీ రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ గడువు ముగిసింది, దీనిని రద్దు చేయమని సిఫారసు చేయడంలో సెబీ ఒక కారకంగా పేర్కొంది.