ఎం/ఎస్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ విషయంలో కన్ఫర్మేటరీ ఆర్డర్

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

ఈ ఉత్తర్వు మెసర్స్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ మరియు దాని అనుబంధ వ్యక్తులకు సంబంధించినది, సెక్యూరిటీల మార్కెట్లో ఆర్డర్ స్పూఫింగ్లో పాల్గొన్నందుకు, ఇది సెక్యూరిటీల నిబంధనల ఉల్లంఘన అని సెబీ కనుగొంది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

మెసర్స్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, డెనిష్ మహేష్ భాయ్ పటేల్, మితుల్ ఉమేద్ లాల్ వోరా, కౌశల్ వసంత్రాయ్ పటేల్, మినిష్ మహేష్ భాయ్ పటేల్

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• మెసర్స్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ మార్కెట్ ధరలకు గణనీయంగా దూరంగా ధరలకు పెద్ద కృత్రిమ కొనుగోలు/విక్రయ ఆర్డర్లు ఉంచడం ద్వారా ఆర్డర్ స్పూఫింగ్లో నిమగ్నమై ఉందని, ఆపై వ్యతిరేక-వైపు లావాదేవీలను అమలు చేసిన తర్వాత వాటిని రద్దు చేసిందని సెబీ కనుగొంది.
• స్పూఫింగ్ కార్యకలాపాల నుండి INR 3,22,62, 367.05 చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలను సెబీ లెక్కించింది.
• చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలుగా ఐఎన్ఆర్ 3,22,62, 367.05 ను జప్తు చేయాలని సెబీ ఆదేశించింది, సెబీ తాత్కాలిక హక్కు కలిగి ఉన్న ఫిక్స్డ్ డిపాజిట్ ఖాతాలో జమ చేయాలని ఆదేశించింది.
• ఎం/ఎస్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ తన యాజమాన్య ఖాతాలో సెక్యూరిటీలలో లావాదేవీలు చేయకుండా నిషేధించబడింది.
• డెనిష్ మహేష్ భాయ్ పటేల్, మితుల్ ఉమేద్ లాల్ వోరా, కౌశల్ వసంత్రాయ్ పటేల్ మరియు మినిష్ మహేష్ భాయ్ పటేల్ సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయకుండా నిరోధించబడ్డారు మరియు సెక్యూరిటీలలో లావాదేవీలు చేయకుండా నిషేధించబడ్డారు.
• జప్తు చేసిన మొత్తాన్ని జమ చేయడం మినహా నోటీసుల ఖాతాల నుండి డెబిట్లను పరిమితం చేయాలని బ్యాంకులు మరియు డిపాజిటరీలను ఆదేశించారు.
• నోటీసీలు 15 రోజుల్లోపు తమ ఆస్తుల పూర్తి జాబితాను అందించాలి.

గమనించదగ్గ అంశాలు

• లెక్కించిన చట్టవిరుద్ధ లాభాలు INR 3,22,62, 367.05 (సుమారు INR 3.23 కోట్లు).
• జప్తు చేసిన మొత్తాన్ని జమ చేసిన తర్వాత ఖాతా పరిమితులకు సంబంధించిన ఆదేశాలు ఆగిపోతాయని ఆర్డర్ నిర్దేశిస్తుంది.