పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ఆర్డర్ స్పూఫింగ్ ద్వారా ₹ 3.22 కోట్ల చట్టవిరుద్ధమైన లాభాన్ని సెబీ ధృవీకరించింది.

ఇది మెసర్స్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (పిడబ్ల్యుఎపిఎల్) మరియు నలుగురు వ్యక్తులకు సంబంధించి సెబి ధృవీకరించే ఉత్తర్వు, సెక్యూరిటీల మార్కెట్లో ఆర్డర్ స్పూఫింగ్ (ధరలను తారుమారు చేయడానికి కృత్రిమ ఆర్డర్లు ఇవ్వడం) కోసం జారీ చేసిన మధ్యంతర ఆదేశాలను ధృవీకరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మెసర్స్ పటేల్ వెల్త్ అడ్వైజర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, డెనిష్ మహేష్ భాయ్ పటేల్, మితుల్ ఉమేద్ లాల్ వోరా, కౌశల్ వసంత్రాయ్ పటేల్, మినిష్ మహేష్ భాయ్ పటేల్

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ ఏప్రిల్ 28,2025 నాటి మధ్యంతర ఉత్తర్వులను ధృవీకరించింది.
• పిడబ్ల్యుఎపిఎల్ ఆర్డర్ స్పూఫింగ్లో నిమగ్నమై, ఐఎన్ఆర్ 3,22,62, 367.05 చట్టవిరుద్ధమైన లాభాన్ని సంపాదించిందని సెబి కనుగొంది.
• ఐఎన్ఆర్ 3,22,62, 367.05 మొత్తాన్ని సెబీకి అనుకూలంగా తాత్కాలిక హక్కుతో ఫిక్స్డ్ డిపాజిట్ ఖాతాల ద్వారా నోటీసుల నుండి సంయుక్తంగా మరియు వేరుగా జప్తు చేయాలి.
• పిడబ్ల్యుఎపిఎల్ తన యాజమాన్య ఖాతాలో సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేయడం, విక్రయించడం లేదా లావాదేవీలు చేయడం నిషేధించబడింది.
• నాలుగు వ్యక్తిగత నోటీసులు సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయకుండా నిరోధించబడ్డాయి మరియు సెక్యూరిటీలలో లావాదేవీలు చేయకుండా నిషేధించబడ్డాయి.
• సెబీ అనుమతి లేకుండా నోటీసుల ఖాతాల నుండి (క్లయింట్ ఫండ్స్/సెక్యూరిటీలు మినహా) డెబిట్లను నిరోధించాలని బ్యాంకులు మరియు డిపాజిటరీలను ఆదేశించారు.
• మధ్యంతర ఉత్తర్వు వచ్చిన 15 రోజుల్లోగా ఆస్తుల పూర్తి జాబితాను అందించాలని నోటీసులను ఆదేశించారు.

పత్రంలో కూడా

• ఈక్విటీ మరియు ఈక్విటీ డెరివేటివ్స్ విభాగాలలో స్పూఫింగ్ కార్యకలాపాలు జరిగాయని ఆర్డర్ ధృవీకరిస్తుంది.
• పిఎఫ్ యుటిపి నిబంధనలలో'స్పూఫింగ్'స్పష్టంగా నిర్వచించబడనప్పటికీ, ఈ చర్యలు సెబి చట్టం మరియు పిఎఫ్ యుటిపి నిబంధనల నిబంధనలను ఉల్లంఘించాయని సెబి పేర్కొంది.
• ఈ ఉత్తర్వు బ్రోకర్ (పిడబ్ల్యుఎపిఎల్) యాజమాన్య ఖాతాలు మరియు దాని క్లయింట్ ఖాతాల మధ్య తేడాను చూపుతుంది, క్లయింట్ ఫండ్స్/సెక్యూరిటీలను నిర్బంధ ఆదేశాల నుండి మినహాయిస్తుంది.