రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ సర్టిఫికేట్ను ఒక నెల పాటు నిలిపివేసిన సెబీ

మధ్యవర్తుల నిబంధనల ప్రకారం తగిన క్రమశిక్షణా చర్యలను నిర్ణయించడానికి సెబీ ఈ ఫలితాలను పరిశీలించింది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః సీమా జైన్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్హెచ్100006667)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• అవసరమైన ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవీకరణ లేకపోవడం, రికార్డుల నిర్వహణ లేకపోవడం మరియు పరిమిత వ్యవధిలో వ్యాపారం చేయడం వంటి అన్ని ఉల్లంఘనలను నోటీసీ ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ను ఒక నెల పాటు నిలిపివేయాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• అదే ఉల్లంఘనలకు మునుపటి తీర్పు ఉత్తర్వు ద్వారా నోటీసీకి ఇప్పటికే ₹ 5,00,000 జరిమానా విధించబడిందని సెబీ పేర్కొంది.
• విచారణ అనంతర దశలో వ్యక్తిగత విచారణ కోసం చేసిన అభ్యర్థనను సెబీ తిరస్కరించింది, ఎందుకంటే సిఫార్సు సస్పెన్షన్ కోసం, రద్దు కోసం కాదు.

పత్రంలో కూడా

• నోటీసీ ఒక వ్యక్తిగా నమోదు చేసుకున్నప్పటికీ,'స్టాక్ప్రో'అనే భాగస్వామ్య సంస్థ పేరిట పరిశోధనా విశ్లేషకుడి సేవలను అందిస్తున్నట్లు ఆ ఉత్తర్వు పేర్కొంది.
• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2021 నుండి అక్టోబర్ 31,2022 వరకు ఉంది.