రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ సర్టిఫికేట్ను ఒక నెల పాటు నిలిపివేసిన సెబీ

ఈ ఉత్తర్వు సెబీ-రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ అయిన సీమా జైన్ చేసిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను పరిష్కరిస్తుంది, వీటిలో చెల్లుబాటు అయ్యే ధృవపత్రాలను నిర్వహించడంలో వైఫల్యం, రికార్డ్-కీపింగ్ సమస్యలు మరియు పరిమిత వ్యవధిలో ట్రేడింగ్ వంటివి ఉన్నాయి. మధ్యవర్తుల నిబంధనల ప్రకారం తగిన క్రమశిక్షణా చర్యలను నిర్ణయించడానికి సెబీ ఈ ఫలితాలను పరిశీలించింది.

సీమా జైన్ (సెబీ రిజిస్ట్రేషన్ నెం. ఐఎన్హెచ్100006667)

• అవసరమైన ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవీకరణ లేకపోవడం, రికార్డుల నిర్వహణ లేకపోవడం మరియు పరిమిత వ్యవధిలో వ్యాపారం చేయడం వంటి అన్ని ఉల్లంఘనలను నోటీసీ ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ను ఒక నెల పాటు నిలిపివేయాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• అదే ఉల్లంఘనలకు మునుపటి తీర్పు ఉత్తర్వు ద్వారా నోటీసీకి ఇప్పటికే ₹ 5,00,000 జరిమానా విధించబడిందని సెబీ పేర్కొంది.
• విచారణ అనంతర దశలో వ్యక్తిగత విచారణ కోసం చేసిన అభ్యర్థనను సెబీ తిరస్కరించింది, ఎందుకంటే సిఫార్సు సస్పెన్షన్ కోసం, రద్దు కోసం కాదు.

AI ద్వారా పత్రం నుండి వ్రాయబడి, దానికి వ్యతిరేకంగా తనిఖీ చేయబడింది. క్రింద ఉన్న అసలు అధికారికమైనది.

అసలు పత్రం