సీమా జైన్ కు సంబంధించి విచారణ చర్యలు-పరిశోధనా విశ్లేషకుడు

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

రిజిస్టర్డ్ రీసెర్చ్ అనలిస్ట్ అయిన సీమా జైన్ ఏప్రిల్ 2021 నుండి అక్టోబర్ 2022 వరకు తన తనిఖీ వ్యవధిలో సెక్యూరిటీల నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు సెబీ ఆమెను విచారించింది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

సీమా జైన్

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• ఏప్రిల్ 2,2022 నుండి మార్చి 1,2023 వరకు చెల్లుబాటు అయ్యే ఎన్ఐఎస్ఎం ధృవీకరణను కొనసాగించకపోవడం ద్వారా సీమా జైన్ ఆర్ఏ నిబంధనల రెగ్యులేషన్ 7 (2) ను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• పరిశోధనా సిఫార్సులు, బహిరంగ ప్రదర్శనలు మరియు సిఫార్సుల కోసం హేతుబద్ధత రికార్డులను నిర్వహించడం ద్వారా సీమా జైన్ ఆర్ఏ నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• సహేతుకమైన కాలపరిమితిలో వార్షిక ఆడిట్లను నిర్వహించకపోవడం ద్వారా సీమా జైన్ ఆర్ఏ నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• సీమా జైన్ రిజిస్ట్రేషన్ సర్టిఫికేట్ను ఒక నెల పాటు నిలిపివేయాలని సెబీ సిఫార్సు చేసింది.
• సీమా జైన్ ధృవీకరణ సమస్యను సరిదిద్దారని, ధృవీకరణ లేకుండా సేవలను అందించలేదని సెబీ గుర్తించింది.
• ₹ 5,00,000 ముందస్తు జరిమానా కోసం డబుల్ జెపర్డీ గురించి సీమా జైన్ చేసిన వాదనను సెబీ తిరస్కరించింది.