ఓపెన్ ఆఫర్లో ఏఎఫ్సీఓ క్యాపిటల్ నిబంధనలను ఉల్లంఘించిందని సెబీ కనుగొంది

స్టాండర్డ్ షూ సోల్ & మోల్డ్ (ఇండియా) లిమిటెడ్ కోసం ఓపెన్ ఆఫర్ సమయంలో దాని ప్రవర్తనకు సంబంధించి రిజిస్టర్డ్ మర్చంట్ బ్యాంకర్ అయిన ఎఎఫ్సిఓ క్యాపిటల్ ఇండియా ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ చేసిన నియంత్రణ ఉల్లంఘనలను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది. తగినంత శ్రద్ధ లేకపోవడం, సిబ్బందిని తప్పుగా చూపడం మరియు కోర్ కంప్లైయెన్స్ ఫంక్షన్ల అవుట్సోర్సింగ్ ఆరోపణలను సెబీ పరిశీలించింది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మెసర్స్ ఎఎఫ్సిఓ క్యాపిటల్ ఇండియా ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (సెబి రిజిస్ట్రేషన్ నంబర్ః ఐఎన్ఎమ000012555); మిస్టర్ ఎస్ఎస్ఆర్కె మోహన్ బాబు (సలహాదారు/అధీకృత సంతకం చేసిన వ్యక్తిగా సూచించబడ్డారు); స్టాండర్డ్ షూ సోల్ & మోల్డ్ (ఇండియా) లిమిటెడ్ (ఓపెన్ ఆఫర్ యొక్క లక్ష్య సంస్థ).

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• మర్చంట్ బ్యాంకర్స్ రెగ్యులేషన్స్, ఇంటర్మీడియరీస్ రెగ్యులేషన్స్, పిఎఫ్ యుటిపి రెగ్యులేషన్స్ మరియు పిఐటి రెగ్యులేషన్స్ నిబంధనలను నోటీసీ ఉల్లంఘించినట్లు సెబి కనుగొంది.
• నిర్దిష్ట ఫలితాలలో కొనుగోలుదారు నేపథ్యానికి సంబంధించిన ప్రకటనలలో స్వతంత్ర వృత్తిపరమైన తీర్పును అమలు చేయడంలో వైఫల్యం ఉన్నాయి.
• ఎస్క్రో ఒప్పందంలో డైరెక్టర్గా ఎస్ఎస్ఆర్కె మోహన్ బాబును నోటీసు గ్రహీత తప్పుగా చూపించారని సెబీ కనుగొంది.
• ఉద్యోగి లేదా కీలక నిర్వాహక సిబ్బంది కాని మోహన్ బాబుకు నోటీసీ ప్రధాన కార్యకలాపాలు మరియు కీలకమైన సమ్మతి విధులను అవుట్సోర్స్ చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీ రెండు నెలల పాటు కొత్త మర్చంట్ బ్యాంకర్ పనులను చేపట్టడాన్ని నిషేధించాలని నియమించబడిన అథారిటీ సిఫార్సు చేసింది.
• ఉల్లంఘనలు సాంకేతికమైనవని, ఏ పెట్టుబడిదారుడికి ద్రవ్య నష్టం జరగలేదని, జరిమానా అసమానమైనదని నోటీసీ వాదించారు.

పత్రంలో కూడా

• ఓపెన్ ఆఫర్లో కేవలం 5 మంది పెట్టుబడిదారులు మరియు 2,100 ఈక్విటీ షేర్లు మాత్రమే ఉన్నాయి, ఇవి లక్ష్య సంస్థ యొక్క మొత్తం షేర్ క్యాపిటల్లో 0.04% ను సూచిస్తాయి.
• నోటీసు గ్రహీత ఈ నియామకం కోసం రూ. 3,50,000 వృత్తిపరమైన రుసుమును అందుకున్నాడు.
• ఏప్రిల్ 1,2022 నుండి ఆగస్టు 31,2024 వరకు అక్టోబర్ 25,2024న నిర్వహించిన తనిఖీ ఆధారంగా ఈ చర్యలు ప్రారంభించబడ్డాయి.
• ఒక కంప్లైయన్స్ అధికారిని నియమిస్తున్నప్పుడు పత్రాలపై సంతకం చేయడానికి మరియు ఎస్క్రో ఖాతాను నిర్వహించడానికి మధ్యంతర చర్యగా మోహన్ బాబును నియమించినట్లు నోటీసీ పేర్కొంది.