ఎలైట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ సర్వీసెస్ తనిఖీకి సంబంధించి తుది ఉత్తర్వు

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

ఈ ఉత్తర్వు ఎలైట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ సర్వీసెస్ యజమాని రాజీవ్ కుమార్ సింగ్కు సంబంధించినది మరియు పెట్టుబడి సలహాదారుగా తన పాత్రకు సంబంధించిన సెబీ నిబంధనల ఉల్లంఘనలను పరిష్కరిస్తుంది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

రాజీవ్ కుమార్ సింగ్ (ఎలైట్ ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ సర్వీసెస్ యజమాని)

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• ఐఏ రెగ్యులేషన్స్, పీఎఫ్యూటీపీ రెగ్యులేషన్స్ ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• నోటీసీకి అవసరమైన అర్హతలు మరియు ధృవపత్రాలు లేవు.
• నోటీసు గ్రహీత వ్యక్తిగతం కాని వర్గంగా నమోదు చేసుకోకుండా 150 మంది ఖాతాదారులను అధిగమించారు.
• నోటీసు గ్రహీత ప్రతి క్లయింట్కు 1.25 లక్షల రూపాయలకు మించిన రుసుము వసూలు చేస్తాడు.
• నోటీసీ రిస్క్ ప్రొఫైలింగ్ లేదా అనుకూలత అంచనాను నిర్వహించలేదు.
• క్లయింట్లకు విషయ సమాచారాన్ని బహిర్గతం చేయడంలో నోటీసీ విఫలమైంది.
• నోటీసీ అవసరమైన క్లయింట్ రికార్డులను నిర్వహించలేదు
• నోటీసు గ్రహీత హామీ ఇచ్చిన రాబడి మరియు హామీ ఇచ్చిన నష్టం రికవరీకి హామీ ఇచ్చారు.
• ఫిర్యాదుల పరిష్కార విధానాన్ని ప్రదర్శించడంలో నోటీసు గ్రహీత విఫలమయ్యాడు
• నోటీసీ తనిఖీకి సహకరించలేదు.