సర్వోత్తమ్ సెక్యూరిటీస్ ఆర్డర్లను ఉపయోగించి సన్నీ భాటియా ముందంజలో ఉన్న వ్యవహారంపై సెబీ దర్యాప్తు చేస్తోంది

బ్రోకర్ డీలర్ నేతృత్వంలోని వ్యక్తుల బృందం, చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలను పొందడానికి పెద్ద క్లయింట్ సర్వోత్తమ్ సెక్యూరిటీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ కంటే ముందు ఆర్డర్లు ఇవ్వడం ద్వారా ముందు-నడుస్తున్న లావాదేవీలలో నిమగ్నమై ఉందనే ఆరోపణలపై సెబీ దర్యాప్తును ఈ ఉత్తర్వు ప్రస్తావిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః శ్రీ సన్నీ భాటియా, శ్రీమతి సుర్వీ చోప్రా భాటియా, శ్రీమతి మమతా రాణి, శ్రీ కుమార్ అశోక్, సర్వోత్తమ్ సెక్యూరిటీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, ఫైండోక్ ఇన్వెస్ట్మార్ట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్, కోటక్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నోటీసీ నెం. 1 (సన్నీ భాటియా) ఈక్విటీ డెరివేటివ్స్ విభాగంలో ముందస్తు లావాదేవీలకు సర్వోత్తమ్ సెక్యూరిటీస్ యొక్క రాబోయే ఆర్డర్ల గురించి పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని ఉపయోగించారని సెబీ ఆరోపించింది.
• దర్యాప్తు కాలం జనవరి 1,2018 నుండి డిసెంబర్ 31,2022 వరకు ఉంది.
• 898 సందర్భాల్లో నోటీసీలు సానుకూల చదరపు-ఆఫ్ వ్యత్యాసం ఐఎన్ఆర్ 326.54 లక్షలు సంపాదించారని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఈ పథకం ఫలితంగా ₹1 లక్షలకు పైగా చట్టవిరుద్ధమైన లాభాలు వచ్చాయని సెబీ ఆరోపించింది.
• షో కాజ్ నోటీసు (ఎస్సిఎన్) నవంబర్ 28,2025న జారీ చేయబడింది మరియు డిసెంబర్ 2025/జనవరి 2026లో నోటీసులకు అందించబడింది.
• 2026 మార్చి 4న విచారణ జరిగింది, ఇందులో నోటీసీల తరపున నోటీసీ నెం. 1 హాజరయ్యారు.
• అందించిన ఆర్డర్ టెక్స్ట్ కత్తిరించబడింది మరియు సెబీ జారీ చేసిన తుది ఫలితాలు, జరిమానాలు లేదా ఆదేశాలను కలిగి ఉండదు.

పత్రంలో కూడా

• అందించిన వచనంలో నేపథ్యం, ఆరోపణలు మరియు విధానపరమైన చరిత్ర మాత్రమే ఉన్నాయి; ఇది సెబీ యొక్క తుది ముగింపు లేదా విధించిన జరిమానాలను పేర్కొనలేదు.
• నోటీసీలు ప్రాథమిక నోటీసీ నిర్వహించే ఖాతాల ద్వారా వర్తకం చేసే కుటుంబ సభ్యులు (భర్త, భార్య, తల్లి, తండ్రి) అని ఆరోపిస్తున్నారు.
• ఈక్విటీ డెరివేటివ్స్ విభాగంలో ముందంజలో ఉన్నట్లు ఆరోపణలు వచ్చాయి.