నమోదుకాని ఇన్వెస్ట్మెంట్ అడ్వైజరీ కేసులో ₹1.7 కోట్ల రీఫండ్ ఆదేశించిన సెబీ

సెక్యూరిటీస్ అప్పీలేట్ ట్రిబ్యునల్ (ఎస్ఎటి) తన బ్యాంక్ స్టేట్మెంట్లు మరియు సాక్ష్యాలను సమీక్షించిన తర్వాత రీఫండ్ మొత్తాన్ని తిరిగి లెక్కించాలని ఆదేశించిన తరువాత, నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహా కార్యకలాపాల నుండి మాధవ్ తివారీ చేసిన నిర్దిష్ట మొత్తాన్ని ఈ తుది ఉత్తర్వు నిర్ణయిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః మిస్టర్ మాన్యువరీ (Divinecommodity.co జమనీ)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• నోటీసీ నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహాదారుగా వ్యవహరించాడని, మోసపూరితంగా హామీ ఇచ్చిన రాబడిని ఇచ్చాడని సెబీ కనుగొంది.
• ఆర్థిక సంవత్సరం 2020-21 మరియు ఆర్థిక సంవత్సరం 2022-23 మధ్య సలహా సేవల కోసం ప్రత్యేకంగా INR 9,66,207 వసూలు చేసినట్లు నోటీసీ అంగీకరించింది.
• ఇతర ఆదాయం (ఎస్ఈఓ, రియల్ ఎస్టేట్, జ్యోతిషశాస్త్రం) మొత్తం ఐఎన్ఆర్ 1,52,84, 893 సలహా రుసుముల నుండి వేరుగా ఉందని నోటీసీ పేర్కొన్నారు.
• నమోదుకాని సలహా కార్యకలాపాల కోసం పెట్టుబడిదారుల నుండి అందుకున్న మొత్తాన్ని తిరిగి చెల్లించాలని సెబీ నోటీసును ఆదేశించింది.
• నోటీసు గ్రహీత 2 సంవత్సరాల పాటు లేదా తిరిగి చెల్లింపు నివేదిక దాఖలు అయ్యే వరకు, ఏది తరువాత అయినా సెక్యూరిటీల మార్కెట్ను యాక్సెస్ చేయకుండా నిషేధించబడింది.
• సెబీ చట్టంలోని సెక్షన్ 15ఇబి కింద సెక్షన్ 15హెచ్ఏ కింద ఐఎన్ఆర్ 5,00,000 మరియు ఐఎన్ఆర్ 1,00,000 జరిమానా విధించబడింది.
• SAT జరిమానాలను సమర్థించింది, అయితే బ్యాంకు ఎంట్రీల గురించి నోటీసు గ్రహీత వివరణ ఆధారంగా వాపసు మొత్తం పరిమాణాన్ని పునఃపరిశీలించాలని సెబీని ఆదేశించింది.

పత్రంలో కూడా

• ప్రారంభ సెబీ ఉత్తర్వు (సెప్టెంబర్ 2024) ఐఎన్ఆర్ 1,70,12, 615 తిరిగి చెల్లించాలని ఆదేశించింది, ఇది కేవలం ఐఎన్ఆర్ 9,66,207 సలహా సేవలకు మాత్రమే అని పేర్కొంటూ నోటీసీ వివాదాస్పదమైంది.
• SAT ఉత్తర్వు (సెప్టెంబరు 2025) జరిమానాలను సమర్థించింది, కానీ తిరిగి మూల్యాంకనం కోసం వాపసు మొత్తాన్ని తిరిగి సెబీకి పంపింది.
• నోటీసీ ఎస్ఈఓ, రియల్ ఎస్టేట్ మరియు జ్యోతిషశాస్త్రంతో సహా బహుళ వ్యాపారాలను నిర్వహించాడు, ఇవి చట్టవిరుద్ధ సలహా కార్యకలాపాలకు భిన్నంగా ఉన్నాయని ఆయన వాదించారు.