మార్కెట్లు
రెగ్యులేటర్లు, జరిమానాలు, బ్యాంకింగ్ మరియు ప్రజా డబ్బు 883 కథలు
పేజీ 26
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
నమోదుకాని పిఎంఎస్ ప్రొవైడర్ ఖాతాల్లో ₹1 కోట్లు ఉన్నట్లు సెబీ కనుగొంది.
నమోదుకాని పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీసెస్ (పిఎంఎస్) ను అందించినందుకు శ్రీ నిషాన్ సింగ్ సెబీ నిబంధనల ఉల్లంఘనను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
దిన్బంధు కన్స్ట్రక్షన్ ద్వారా నిజమైనవి కాని బిఎస్ఇ లావాదేవీలను సెబీ కనుగొంది
దిన్బంధు కన్స్ట్రక్షన్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ బిఎస్ఇలో ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలను తారుమారు చేసే వ్యాపారంలో నిమగ్నమై ఉందనే ఆరోపణలను ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
3,64,000 యూనిట్ కృత్రిమ వాల్యూమ్ సృష్టించిన 4 నకిలీ లావాదేవీలను సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు బొంబాయి స్టాక్ ఆప్షన్స్ విభాగంలో తారుమారు చేసినట్లు ఆరోపించినందుకు ఆంబిషన్ ప్లాజా ఎల్ఎల్పికి వ్యతిరేకంగా సెబీ యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
శ్రీవత్సా ఎన్ సివిల్ డిఫాల్ట్పై చర్య ఆలస్యం చేసినందుకు ఉత్ప్రేరక ట్రస్టీషిప్ను నిర్ణయించిన సెబీ
జారీచేసేవారు (శ్రీవత్స) వెంటనే మరియు సరిగ్గా వ్యవహరించడంలో విఫలమయ్యారని ఆరోపించినందుకు ఉత్ప్రేరక ట్రస్టీషిప్ లిమిటెడ్ యొక్క సెబీ తీర్పును ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
బీఎస్ఈ స్టాక్ ఆప్షన్లలో 2 రివర్సల్ ట్రేడ్స్ నుండి 96,000 కృత్రిమ యూనిట్లను సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను నిర్వహించినందుకు గాయత్రి దేవి చౌదరిపై సెబీ దర్యాప్తును ఉద్దేశించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
సెక్యూరిటీల మార్కెట్ నుండి కుటుంబ సమూహాన్ని నిరోధిస్తూ సెబీ మధ్యంతర ఉత్తర్వు జారీ చేసింది.
ఎస్ఎంఈ ప్లాట్ఫామ్లో స్టాక్ ధరలను తారుమారు చేసినట్లు ఆరోపణలు ఎదుర్కొంటున్న ఏడుగురు వ్యక్తులతో కూడిన కుటుంబ సమూహానికి సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన మధ్యంతర ఉత్తర్వు ఇది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ఎల్సిఐ ఇండియా 5 స్టాక్ ఎంపికలలో 12 నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను నిర్వహించిందని సెబి కనుగొంది.
ఎల్సిఐ ఇండియా లిమిటెడ్ బిఎస్ఇలో ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను నిర్వహించిందని సెబి కనుగొన్న విషయాలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో 4 నిజమైన లావాదేవీలను సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు బీఎస్ఈలో ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో అర్తి కర్మాకర్ నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను నిర్వహించాడని సెబీ కనుగొన్న విషయాలను వివరిస్తుంది,...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
శుభలక్ష్మి ప్రమోటర్ 5 శాతం వాటాను పెంచిన తర్వాత సెబీ ఓపెన్ ఆఫర్ను ఆదేశించింది
ఈ ఉత్తర్వు శుభలక్ష్మి జ్యువెల్ ఆర్ట్ లిమిటెడ్ యొక్క ప్రమోటర్ గ్రూప్ వారి షేర్ హోల్డింగ్ తర్వాత తప్పనిసరి ఓపెన్ ఆఫర్ చేయడంలో వైఫల్యాన్ని పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
అజిత్నాథ్ స్టీల్స్ కేసులో 9.6 లక్షల కృత్రిమ యూనిట్లను సృష్టించే 4 నిజమైన లావాదేవీలను సెబీ కనుగొంది.
అజిత్నాథ్ స్టీల్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ బిఎస్ఇలో ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను నిర్వహించిందని సెబి కనుగొన్న విషయాలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
యూని అబెక్స్ మిశ్రమం కొనుగోలుకు సెబీ నుంచి మినహాయింపు కోరుతూ నేతర్వాలా ట్రస్ట్
ఈ ఉత్తర్వు ఎస్ఏఎస్టీ కింద తప్పనిసరి ఓపెన్ ఆఫర్ అవసరాల నుండి మినహాయింపు కోసం సెబీకి నేతర్వాలా ఫ్యామిలీ ట్రస్ట్ చేసిన దరఖాస్తుకు సంబంధించినది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
బిఎస్ఇ స్టాక్ ఆప్షన్స్ లావాదేవీలలో 81.4% నిజమైనవి కావని సెబి కనుగొంది.
ఈ ఉత్తర్వు బిఎస్ఇలో ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో తారుమారు చేసిన ట్రేడింగ్ ఆరోపణలపై సెబి దర్యాప్తును ప్రస్తావిస్తుంది, ప్రత్యేకంగా అల్కా...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
అప్పీల్ తర్వాత సెబీ కేసు తాజా పరిశీలన కోసం పంపబడింది, స్టాక్ ధర ₹ 146.7 కు పెరిగింది
ఈ ఉత్తర్వు సోషల్ మీడియా ఛానళ్లు (టెలిగ్రామ్) మరియు టెలిగ్రామ్ను ఉపయోగించి దర్శన ఓర్నా లిమిటెడ్ షేర్ల ధరల తారుమారు ఆరోపణలపై సెబీ దర్యాప్తును పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
2. 5 శాతం పరిమితికి బదులుగా 10.21% రుసుము వసూలు చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు సెబీ సూచించిన పరిమితులను మించిన రుసుము వసూలు చేసినందుకు ద్వైత్ అడ్వైజరీ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్పై దర్యాప్తును ఉద్దేశించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
రెలిగేర్ చైర్ యొక్క అనుమానాస్పద అంతర్గత లావాదేవీలపై తుది చర్యకు ఆదేశించిన సెబీ
రెలిగేర్ ఎంటర్ప్రైజెస్ లిమిటెడ్ (ఆర్ఈఎల్) ఎగ్జిక్యూటివ్ చైర్పర్సన్ డాక్టర్ రష్మీ సలుజా అనుమానాస్పద అంతర్గత వ్యాపారానికి సంబంధించి సెబీ జారీ చేసిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ఫ్యూచర్ రిటైల్ లిమిటెడ్పై సెబీ దర్యాప్తు సెక్యూరిటీల చట్ట సమ్మతి వరకు పరిమితం
ఈ ఉత్తర్వు ఫ్యూచర్ రిటైల్ లిమిటెడ్ (ఎఫ్ఆర్ఎల్) పై తప్పుదోవ పట్టించే బహిర్గతాలు, సంబంధిత పార్టీ బహిర్గతం చేయకపోవడం వంటి ఆరోపణలపై సెబీ దర్యాప్తును పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ముత్తూట్ మైక్రోఫిన్ వాటాను ఆరు ట్రస్టులకు మార్చడానికి సెబీ మినహాయింపు మంజూరు చేసింది
ఈ ఉత్తర్వు ముత్తూట్లో 50.21% ప్రతిపాదిత పరోక్ష సముపార్జనకు సంబంధించి సెబీ స్వాధీనం నిబంధనల నుండి ఆరు కుటుంబ ట్రస్టులకు మినహాయింపు ఇస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ముందంజలో ఉన్న కేసుకు చెల్లింపు సమర్పణ వివరాలను సరిచేసిన సెబీ
ఇది ప్రిజేష్ కురానీ మరియు ఇతరులు ఫ్రంట్ రన్నింగ్కు సంబంధించి మునుపటి సెబీ ఉత్తర్వుకు సరిదిద్దడం (దిద్దుబాటు).
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
టెలిగ్రామ్ ఛానళ్లు నమోదుకాని పెట్టుబడి సలహాలను అందిస్తున్నాయని సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు టెలిగ్రామ్ ఛానెళ్లపై ('ఇంట్రాడే జాక్పాట్'మరియు'ప్రొఫెషనల్ డే ట్రేడింగ్ ఇన్స్టిట్యూట్') సెబీ దర్యాప్తును ఉద్దేశించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
డీలర్ మరణంపై విచారణకు ఆదేశించిన సెబీ
ఇది స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ప్ర్సార్ సంపద ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ జారీ చేసిన తీర్పు ఉత్తర్వు.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
బీఎస్ఈ స్టాక్ ఆప్షన్ మోసాలకు పాల్పడిన 14,720 సంస్థలను గుర్తించిన సెబీ
ఎంబ్లమ్ ట్రేడ్లింక్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ బిఎస్ఇలో ద్రవరహిత స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన రివర్సల్ లావాదేవీలను నిర్వహించిందని సెబి కనుగొన్న విషయాలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ట్రేడింగ్ టెర్మినల్ దుర్వినియోగం, క్రాస్-ఎంటిటీ ఎపి కార్యకలాపాల కోసం సెబీ ఓర్టెమ్ సెక్యూరిటీలను తనిఖీ చేస్తుంది
నిబంధనల ఉల్లంఘనల ఆరోపణలపై రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ఓర్టెమ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తీర్పును ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ముగ్గురు వ్యక్తుల ముందంజలో ఉన్న లావాదేవీల ద్వారా 6.08 కోట్ల నికర లాభాన్ని సెబీ కనుగొంది.
దర్యాప్తు సమయంలో సమాచారం అందించడంలో లేదా సెబీ అభ్యర్థించిన పత్రాలను సమర్పించడంలో ముగ్గురు వ్యక్తుల వైఫల్యాన్ని ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
బీఎస్ఈ స్టాక్ ఎంపికలలో నిజమైన లావాదేవీలు లేవని సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు వంచిత్ డిస్ట్రిబ్యూటర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (గతంలో ఎక్సాన్ డిస్ట్రిబ్యూటర్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్) పై సెబీ దర్యాప్తును ఉద్దేశించి...
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ఎన్ఎఫ్ఆర్ఏ 10 సంవత్సరాల ఆడిట్ నిషేధం మరియు అరవింద్ మైయ్యాపై ₹50 లక్షల జరిమానా విధించింది.
యాక్సిస్ ట్రస్టీ సర్వీసెస్ లిమిటెడ్ ఎంబసీ ఆఫీస్ పార్క్స్ ఆర్ఈఐటీ ట్రస్టీగా తన విధులను నిర్వర్తించిందా లేదా అనే సెబీ పరిశీలనను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
గుడ్విల్ వెల్త్ నుండి 50 ఆర్డర్లు ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణ తప్పిపోయినట్లు సెబీ కనుగొంది
ఈ ఉత్తర్వు గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్) కు వ్యతిరేకంగా రెగ్యులేటరీ నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు సెబీ యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
అక్రమ పబ్లిక్ ఎన్సీడీ ఇష్యూతో అసిర్వాడ్ మైక్రో ఫైనాన్స్ పై సెబీ అభియోగాలు మోపింది.
నాన్-కన్వర్టిబుల్ డిబెంచర్లను జారీ చేసినట్లు ఆరోపించినందుకు అసిర్వాడ్ మైక్రో ఫైనాన్స్ లిమిటెడ్ (ఏఎంఎఫ్ఎల్) పై సెబీ న్యాయనిర్ణేత చర్యలను ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
జి. డి. ఆర్. మోసాలకు జరిమానాను తిరిగి లెక్కిస్తున్న సెబీ, 65 లక్షల డాలర్ల నష్టం
మోసపూరిత గ్లోబల్ డిపాజిటరీ రసీదులో తన పాత్రకు అరుణ్ పంచారియాపై విధించబోయే జరిమానా మొత్తానికి సంబంధించి సెబీ జారీ చేసిన తుది ఉత్తర్వు ఇది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
గోల్డెన్ టొబాకో అనుబంధ సంస్థలో ₹17, 195.3 లక్షల బకాయిలు ఉన్నాయని సెబీ కనుగొంది.
గోల్డెన్ టొబాకో లిమిటెడ్ (జిటిఎల్) తన ఖాతాలను ఎఫ్వై 2009-10 మరియు ఎఫ్వై 2020-21 మధ్య సర్దుబాటు చేసిందా అనే దానిపై సెబి దర్యాప్తును ఈ ఉత్తర్వు వివరిస్తుంది.
-
సెక్యూరిటీస్ & ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డు
ముందంజలో ఉన్న కేసులో ఆస్తులను జప్తు చేసిన సెబీ
ఇది ముందంజలో ఉన్న ఆరోపణలకు సంబంధించి సెబీ యొక్క తుది ఉత్తర్వు, ఇక్కడ ఒక బ్రోకర్ ఒక పెద్ద క్లయింట్ గురించి పబ్లిక్ కాని సమాచారాన్ని పంచుకున్నట్లు ఆరోపణలు ఉన్నాయి.