అశోక్ మహేశ్వరి మరియు ఇతరుల ముందంజ విషయంలో తుది ఆదేశం

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

అక్రమ లాభాలను పొందడానికి పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీస్ క్లయింట్ యొక్క లావాదేవీలకు ముందు సమన్వయంతో కూడిన ట్రేడింగ్ను కలిగి ఉన్న అశోక్ మహేశ్వరి మరియు ఇతరుల ఆరోపణలపై సెబీ యొక్క తుది నిర్ణయాన్ని ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

అషాక్ మహేశ్వరి, దర్షాన్ బకుల్ షా, ఖుష్బూ దర్షాన్ షా, దర్షాన్ బకుల్ షా (హుఫ్), బెంజర్ డిపార్ట్మెంట్ స్టోర్స్ పివిటి. లిమిటెడ్., మిర్ ధీరజాలాల్ సావ్లా, సిఎచ్ఎల్ స్టాక్ కాన్సెప్ట్స్ పివిటి. లిమిటెడ్., చిరాగ్ మహేంద్ర షా

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• సెబీ చట్టం, 1992 లోని సెక్షన్లు 11సి (3) మరియు 12ఎ (ఎ), (బి), (సి), (ఇ) మరియు పిఎఫ్ యుటిపి నిబంధనలను సెబీ ఉల్లంఘించినట్లు సెబీ గుర్తించింది.
• 2, 3, 4, 5, 7, 8 నోటీసుల ఖాతాల్లో మొత్తం ₹1.3 కోట్ల చట్టవిరుద్ధ లాభాలు
• నోటీసు గ్రహీత 1 (అశోక్ మహేశ్వరి) సెబీ-రిజిస్టర్డ్ మధ్యవర్తులతో అనుబంధం నుండి నిషేధించబడ్డాడు.
• తదుపరి ఆదేశాలు వచ్చే వరకు సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు/విక్రయించకుండా నోటీసీలన్నీ నిషేధించబడ్డాయి.
• ₹ 1,30,15, 856.95 ను జప్తు చేయమని ఆదేశించారు
• 6 మరియు 8 మంది నోటీసులు ప్రమాణంపై తప్పుడు ప్రకటనలు చేసినట్లు కనుగొనబడింది.

గమనించదగ్గ అంశాలు

• మొత్తం చట్టవిరుద్ధ లాభాల మొత్తంః ₹130 కోట్లు (₹ 1,30,15, 856.95)
• 433 స్క్రిప్ రోజులు (426 నగదు విభాగం, 7 ఎఫ్ & ఓ విభాగం) ముందంజలో ఉన్నాయి.
• నోటీసీ 2 టెలిగ్రామ్ మరియు నగదు ద్వారా నోటీసీ 1 తో లాభాలను పంచుకున్నట్లు అంగీకరించింది.
• 5, 6, 7, 8 నోటీసులు ఎస్ఏటీ అప్పీల్ ముందు జప్తు చేసిన మొత్తాన్ని జమ చేశాయి.