గుడ్విల్ వెల్త్ నుండి 50 ఆర్డర్లు ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణ తప్పిపోయినట్లు సెబీ కనుగొంది

ఈ ఉత్తర్వు ఏప్రిల్ 2024 నుండి జూలై 2025 వరకు నేపథ్య తనిఖీ సమయంలో ఆర్డర్ నిర్ధారణ, ఫిర్యాదు పరిష్కారం మరియు ప్రధాన విధుల అవుట్సోర్సింగ్కు సంబంధించిన నియంత్రణ నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్) పై సెబి యొక్క న్యాయనిర్ణేత చర్యలను వివరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్)

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• 15 క్లయింట్లు (281 ఆర్డర్ల నమూనాలో) ఇచ్చిన 50 ఆర్డర్ల కోసం ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణ లేదా డాక్యుమెంటరీ సాక్ష్యాలను నిర్వహించడంలో GMWPL విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్లోని క్లాజ్ 86.5.1 ను ఉల్లంఘిస్తూ, ఫిర్యాదుల పరిష్కారం యొక్క ప్రధాన సమ్మతి విధిని GMWPL ఒక అధీకృత వ్యక్తికి (AP) అవుట్సోర్స్ చేసిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ఫిర్యాదుల పరిష్కారం కోసం పూర్తి డాక్యుమెంటరీ రికార్డులను నిర్వహించడంలో GMWPL విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది, ప్రత్యేకంగా అందుబాటులో ఉన్న కమ్యూనికేషన్ రికార్డులు లేకుండా ఫిర్యాదులను ఉపసంహరించుకునే విధానాన్ని పేర్కొంది.
• జీఎండబ్ల్యూపీఎల్ చెల్లింపులు చేయడం ద్వారా అనధికార వ్యాపారానికి సంబంధించిన 37 ఫిర్యాదులను పరిష్కరించిందని సెబీ ఆరోపించింది, వీటిని సెబీ అంతర్గత నియంత్రణలలో లోపాలను అంగీకరించినట్లు భావించింది.
• సెబీ GMWPL యొక్క సమాధానాన్ని తిరస్కరించింది మరియు దిద్దుబాటు చర్యలను (కేంద్రీకృత POC వ్యవస్థలు మరియు పరిమిత AP యాక్సెస్ వంటివి) పేర్కొంది, ఎందుకంటే అవి తనిఖీ పరిశీలనలు చేసిన తర్వాతే అమలు చేయబడ్డాయి.
• స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్ యొక్క క్లాజ్ 35.2,35.3,35.4,35.5, మరియు 86.5.1 ఉల్లంఘనలను, అలాగే నిర్దిష్ట NSE నిబంధనలు మరియు స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం ప్రవర్తనా నియమావళిని ఈ ఉత్తర్వు ఉదహరించింది.

పత్రంలో కూడా

• తనిఖీ వ్యవధి ఏప్రిల్ 1,2024 నుండి జూలై 31,2025 వరకు ఉంది.
• చెల్లింపు ద్వారా 37 అనధికార వాణిజ్య ఫిర్యాదులను GMWPL పరిష్కరించిందని సెబీ గుర్తించింది, ఇది చెల్లుబాటు అయ్యే క్లయింట్ అధికారాన్ని నిర్ధారించడంలో తీవ్రమైన లోపాలను ప్రతిబింబిస్తుందని సెబీ పేర్కొంది.
• సాఫ్ట్వేర్ మైగ్రేషన్ సమస్య కారణంగా 50 ఆర్డర్లకు GMWPL యొక్క సమాధానం ఆమోదించబడలేదని, అయితే ప్రీ-ఆర్డర్ ధృవీకరణలు అందించిన 83 ఆర్డర్లకు ఇది ఆమోదించబడిందని ఉత్తర్వు పేర్కొంది.