గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ విషయంలో తీర్పు ఉత్తర్వు

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

క్లయింట్ ఆర్డర్ ఆథరైజేషన్, ఫిర్యాదు పరిష్కారం మరియు సమ్మతి విధుల అవుట్సోర్సింగ్కు సంబంధించిన సెక్యూరిటీల నిబంధనలను ఉల్లంఘించినట్లు ఆరోపించినందుకు సెబీ గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (జి. ఎం. డబ్ల్యు. పి. ఎల్) పై ఒక ఉత్తర్వును జారీ చేసింది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

గుడ్విల్ వెల్త్ మేనేజ్మెంట్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్లోని 35.2,35.3,35.4,35.5 నిబంధనలను ఉల్లంఘించారు.
• స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్ యొక్క క్లాజ్ 86.5.1 ను ఉల్లంఘించారు
• స్టాక్ బ్రోకర్ల కోసం ప్రవర్తనా నియమావళి యొక్క షెడ్యూల్ II లోని క్లాజ్ A (2) మరియు A (5) ను ఉల్లంఘించారు
• మార్చి 13,2025 నాటి ఎన్ఎస్ఈ సర్క్యులర్ ఎన్ఎస్ఈ/ఐఎన్ఎస్పీ/67132 ను ఉల్లంఘించింది.
• ఎన్ఎస్ఈ (క్యాపిటల్ మార్కెట్) ట్రేడింగ్ రెగ్యులేషన్స్, 1994 యొక్క రెగ్యులేషన్ 3.2.1 ను ఉల్లంఘించింది.
• ఎన్ఎస్ఈ (ఫ్యూచర్స్ & ఆప్షన్స్) ట్రేడింగ్ రెగ్యులేషన్స్, 2000 యొక్క రెగ్యులేషన్ 3.4.1 ను ఉల్లంఘించింది
• చెల్లింపులు చేయడం ద్వారా అనధికార వ్యాపారానికి సంబంధించిన 37 ఫిర్యాదులను పరిష్కరించారు.
• 50 ఆర్డర్ల కోసం ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణను నిర్వహించడంలో విఫలమైంది
• ఫిర్యాదుల పరిష్కారం కోసం డాక్యుమెంటరీ రికార్డులను నిర్వహించడంలో విఫలమైంది