సన్బున్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్ యజమాని శ్రీ నిషాన్ సింగ్ విషయంలో ఉత్తర్వు

ఈ ఆదేశం దేనికి సంబంధించినది?

తన ఆర్థిక రికార్డులలో వ్యత్యాసాలను కనుగొన్న తరువాత నమోదుకాని పోర్ట్ఫోలియో మేనేజ్మెంట్ సర్వీసెస్ (పిఎంఎస్) కోసం సేకరించిన డబ్బును తిరిగి చెల్లించాలని సన్బున్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్ యజమాని నిషాన్ సింగ్ను సెబీ ఆదేశించింది.

ఎవరికోసం ఆందోళన

మిస్టర్ నిషాన్ సింగ్ (సన్బున్ ఇన్వెస్ట్మెంట్స్ అండ్ సన్బున్ క్యాపిటల్ హెడ్జ్ ఫండ్ యజమాని)

ఏది కనుగొనబడింది లేదా నిర్దేశించబడింది

• నమోదుకాని పిఎంఎస్ కార్యకలాపాల కోసం మిస్టర్ నిషాన్ సింగ్ రూ. 13,42,38, 054.90 వసూలు చేసినట్లు సెబీ కనుగొంది.
• ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ అసంపూర్తిగా ఉన్నట్లు కనుగొన్న తరువాత సెబీ మొత్తాన్ని తిరిగి లెక్కించింది.
• పిఎంఎస్ క్లయింట్లు మరియు కాల్స్/టిప్స్ క్లయింట్లకు మొత్తాన్ని తిరిగి చెల్లించాలని సెబీ నిషాన్ సింగ్ను ఆదేశించింది.
• తగినంత పత్రాలు లేకపోవడం వల్ల ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ ఫలితాలను అసంపూర్తిగా పేర్కొంటూ సెబీ తిరస్కరించింది.
• రెండు హెచ్డీఎఫ్సీ బ్యాంక్ ఖాతాల ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ను ఆదేశించిన సెబీ

గమనించదగ్గ అంశాలు

• సేకరించిన మొత్తాన్ని రూ. 16,19,83, 314.61 నుండి రూ. 13,42,38, 054.90 వరకు తిరిగి లెక్కించారు.
• తగినంత పత్రాలు లేకపోవడం వల్ల ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ అసంపూర్ణంగా ఉందని సెబీ కనుగొంది.
• కోర్సు ఫీజు కోసం రూ. 14,16,496 అనే నోటీసు గ్రహీత వివాదాన్ని సెబీ తిరస్కరించింది.