డీలర్ మరణంపై విచారణకు ఆదేశించిన సెబీ

తన క్లయింట్ వెస్సెల్ కన్సల్టెన్సీ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ ద్వారా యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్ లావాదేవీల ముందు నిర్వహణకు సంబంధించిన ఉల్లంఘనలకు మరియు వారి ట్రేడింగ్ టెర్మినల్ను ఉపయోగించడం కొనసాగిస్తూ ఒక డీలర్ మరణాన్ని నివేదించడంలో విఫలమైనందుకు, స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ప్ర్సార్ సంపద ప్రైవేట్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబీ ఇచ్చిన తీర్పు ఉత్తర్వు ఇది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ప్రార్ సంపదా ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ (గతంలో ప్రార్ కమోడిటీస్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్); వెస్సెల్ కన్సల్టెన్సీ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్; మిస్టర్ వికాస్ నారంగ్ (డీలర్); యాక్సిస్ మ్యూచువల్ ఫండ్.

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• ప్రెస్సార్ సంపద ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ సెబీ (స్టాక్ బ్రోకర్స్) నిబంధనలను, 2025 సెబీ మాస్టర్ సర్క్యులర్ను ఉల్లంఘించిందని సెబీ ఆరోపించింది.
• 2020 ఏప్రిల్ 1 నుండి 2022 మార్చి 31 వరకు విచారణ జరిగింది.
• క్లయింట్ వెస్సెల్ కన్సల్టెన్సీ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్ ముందంజలో ఉన్న 70 అనుమానాస్పద సంఘటనలను సెబీ గుర్తించింది.
• ఈ 70 సందర్భాల నుండి మొత్తం లాభం రూ. 36,40, 332.35 గా లెక్కించబడింది.
• శ్రీ వికాస్ నారంగ్ 22 సార్లు మరియు రూ. 31,03, 768.90 లాభంతో అగ్ర డీలర్గా గుర్తించబడ్డాడు.
• 2020 నవంబరులో శ్రీ వికాస్ నారంగ్ మరణించిన తరువాత స్టాక్ ఎక్స్ఛేంజీకి తెలియజేయకుండా అతని టెర్మినల్ ఐడిని ఉపయోగించడానికి ప్రేరణ సంపదా అనుమతించడం కొనసాగించాడని సెబీ కనుగొంది.
• 70 కేసులలో 42 కేసులను టెర్మినల్స్ ద్వారా అమలు చేసినట్లు సెబీ గుర్తించింది, ఇది'పనిచేయడం లేదు'లేదా ఇన్వాయిస్లు లేకుండా పునరుద్ధరించబడింది.
• కోవిడ్-19 మహమ్మారి మరియు మారుమూల పని ఏర్పాట్ల ప్రభావమే సమ్మతి లోపాలకు కారణమని ప్రేరణ సంపదా పేర్కొన్నారు.

పత్రంలో కూడా

• మరణించిన డీలర్ కుటుంబంతో కమ్యూనికేషన్కు సంబంధించి ప్రార్ సంపదా చేసిన ప్రకటనలలో, అన్ని కమ్యూనికేషన్లు ఒక అధీకృత వ్యక్తి ద్వారా జరిగాయి అనే వారి వాదనకు విరుద్ధంగా ఈ ఉత్తర్వు ఒక వైరుధ్యాన్ని పేర్కొంది.
• సెబీ బ్రోకర్ ప్రాంగణాన్ని తనిఖీ చేసి, 15 కంప్యూటర్లలో 10 కంప్యూటర్లు నిర్దిష్ట MAC IDలతో భౌతికంగా ఉన్నట్లు కనుగొన్నారు, మిగిలిన 5 కంప్యూటర్లు పనిచేయడం లేదని బ్రోకర్ పేర్కొన్నాడు.
• దర్యాప్తు వ్యవధి రెండు సంవత్సరాలు (2020-2022), మరియు న్యాయనిర్ణేత కార్యకలాపాలు 2026లో ప్రారంభించబడ్డాయి.