ట్రేడింగ్ టెర్మినల్ దుర్వినియోగం, క్రాస్-ఎంటిటీ ఎపి కార్యకలాపాల కోసం సెబీ ఓర్టెమ్ సెక్యూరిటీలను తనిఖీ చేస్తుంది

ట్రేడింగ్ టెర్మినల్స్ దుర్వినియోగానికి సంబంధించిన నిబంధనలను ఉల్లంఘించినందుకు మరియు దాని అధీకృత వ్యక్తుల (ఎపి) తప్పనిసరి తనిఖీలను నిర్వహించడంలో విఫలమైనందుకు రిజిస్టర్డ్ స్టాక్ బ్రోకర్ అయిన ఓర్టెమ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్కు సంబంధించి సెబి ఇచ్చిన తీర్పును ఈ ఉత్తర్వు పరిష్కరిస్తుంది.

ఇది ఎవరికి సంబంధించినదిః ఒర్టెమ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ (పాన్-ఏఏఏసీఓ3435సి); ఆశిష్ రుస్తగి (అధీకృత వ్యక్తి); ట్వింకిల్ స్టాక్ కన్సల్టెంట్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్; సందీప్ కుమార్ సిన్హా; మనీష్ రుస్తగి

సెబీ ఏమి కనుగొంది లేదా ఆర్డర్ చేసింది

• సెబీ ఏప్రిల్ 2023 నుండి నవంబర్ 2024 వరకు ఎన్ఎస్ఈతో కలిసి సంయుక్తంగా నేపథ్య తనిఖీని నిర్వహించింది.
• అధీకృత ఉద్యోగులు (ముఖ్యంగా సందీప్ కుమార్ సిన్హా మరియు మనీష్ రుస్తగి) కాకుండా ఇతర వ్యక్తులు ట్రేడింగ్ టెర్మినల్లను దుర్వినియోగం చేస్తున్నారని సెబీ ఆరోపించింది.
• గత 3 సంవత్సరాలలో ఓర్టెమ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ తన అధీకృత వ్యక్తిని (ఆశిష్ రుస్తగి) తనిఖీ చేయడంలో విఫలమైందని సెబీ ఆరోపించింది.
• ప్రీ-ఆర్డర్ నిర్ధారణ రికార్డులను, ఏపీ నోటీసు బోర్డులో తప్పుదోవ పట్టించే సమాచారాన్ని నిర్వహించడం లేదని సెబీ ఆరోపించింది.
• న్యాయనిర్ణేత అధికారిని నవంబర్ 20,2025న నియమించారు మరియు డిసెంబర్ 29,2025న షో కాజ్ నోటీసు జారీ చేయబడింది.
• ఓర్టెమ్ సెక్యూరిటీస్ లిమిటెడ్ 2026 జనవరి 28న సమాధానాన్ని సమర్పించింది మరియు 2026 ఫిబ్రవరి 24న వ్యక్తిగత విచారణ జరిగింది.
• సెబి (స్టాక్ బ్రోకర్స్) రెగ్లిషన్స్, 1992 యోకిక్ రెగ్లిషన్స్ 26 (xix) మ్రియూ సెడాల్ II ప్రొర్వర్నా నీయామావ్లిని ప్లెంగ్లింగ్చిన్ట్లూ లో క్లెంగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ్లింగ

పత్రంలో కూడా

• అందించిన వచనం కత్తిరించబడింది మరియు తుది జరిమానా మొత్తాన్ని లేదా న్యాయనిర్ణేత అధికారి యొక్క తుది తీర్మానాన్ని కలిగి ఉండదు.
• తనిఖీ వ్యవధి గణనీయమైన వ్యవధిని (ఏప్రిల్ 2023 నుండి నవంబర్ 2024 వరకు) కలిగి ఉంది.
• ఈ కేసులో ఒక వ్యక్తి ఎపి (ఆశిష్ రుస్తగి) సంబంధిత సంస్థ (ట్వింకిల్ స్టాక్ కన్సల్టెంట్స్ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్) యొక్క మౌలిక సదుపాయాలను ఉపయోగించి పనిచేస్తున్న క్రాస్-ఎంటిటీ సంబంధాలు ఉన్నాయి.