एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आक्सिस्-म्यूचुवल्-फण्ड् इत्यस्य अग्रिम-परिचालनस्य कृते पेस्-स्टाक्-ब्रोकिङ्ग् कृते दण्डस्य आदेशः।

पेस-स्टाक्-ब्रोकिङ्ग्-सर्विसेस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्य विषये एस्. ई. बी. आई. इत्यस्य अयं निर्णय-आदेशः अस्ति, यत् आक्सिस्-म्यूचुवल्-फण्ड् इत्यस्य अग्रिम-श्रेणि-व्यापारस्य आरोपानां परीक्षणं करोति, तथा च आवश्यकं ऐ. पी.-सङ्केतं, उपयोक्तृ-ऐ. डी. अभिलेखनानि च स्थापयितुं असफलः अभवत् इति।

पेस् स्टाक् ब्रोकिङ्ग् सर्विसेस् प्रैवेट् लिमिटेड् (सूचना-ग्रहीता); श्री. कलीश्वरन् पाण्डियन् (वितरकः); श्री. राजीव् रञ्जन् (व्यापारी); एक्सिस म्यूचुवल् फण्ड् (प्रभावित संस्था)।

• सेबी इत्यनेन 2020 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2022 मार्च्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आक्सिस्-म्यूचुवल्-फण्ड् इत्यस्य शङ्कित-अग्रिम-परिचालनस्य कृते व्यापारस्य अन्वेषणं कृतम्।
• सेबी इत्यनेन सेबी (स्टाक् ब्रोकर्स्) विनियमानां, 1992 इत्यस्य, तथा 6 नवेम्बर् 2013 दिनाङ्कस्य सेबी-सर्कुलर् इत्यस्य च, ऐ. पि.-सङ्केतानां, उपयोक्तृ-ऐ. डि.-म्यापिङ्ग्-इत्यस्य च रक्षणस्य विषये, उल्लंघनम् इति अभियोगः कृतः।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् पेस-संस्था, विचाराधीनानां व्यापारानां कृते विशिष्टानां उपयोक्तृ-ऐ. डि. इत्येतेभ्यः मानचित्रितान् ऐ. पि.-सङ्केतान् दातुं न शक्तवती इति।
• सेबी इत्यनेन विशिष्टस्य सी. टी. सी. एल्. ऐ. डी. इत्यस्य अन्तर्गतं निष्पादितानां व्यापारानां विश्लेषणं कृतम्, यत्र श्री. कालीश्वरन् पाण्डियन्-वर्यः विनिमय-अभिलेखेषु अनुमोदित-व्यक्तिरूपेण सूचीबद्धः आसीत् इति विसङ्गतिः दृष्टा, तथा च श्री. राजीव्-रञ्जन्-वर्यः ऐ. डी. इत्यस्य सञ्चालकः इति पेस्-इत्यनेन अभूत्।
• पेसः अभियोगं कृतवान् यत् विसङ्गति पाद्रियायाः त्रुटिः आसीत्, तथा च श्री. पाण्डियन् इत्यस्य व्यापार-कार्येषु न संलग्नताम् आसीत् इति।
• आदेशे सेबी अधिनियमस्य धारा 15ए (ए), 15ए (सी), 15एचबी च सम्भाव्य-दण्डस्य आधाररूपेण उल्लिखितम् अस्ति।

प्रलेखात् ए. ऐ. इत्यनेन लिखितं, तस्य विरुद्धं परीक्षितं च। अधः मूलम् आधिकारिकम् अस्ति।

मूललेखः