ईस्टर्न्-फैनान्शियर्स्-संस्थायां एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणपत्रस्य अभावः आसीत्, अप्रमाणित-उपयोक्तृभ्यः अनुमतिः आसीत् इति सेबी-संस्थया ज्ञातम्।

अयं आदेशः एस्. ई. बी. ऐ. इत्यस्य स्टाक्-ब्रोकर् ईस्टर्न्-फैनान्शियर्स्-लिमिटेड् इत्यनेन कथित-विनियामक-उल्लंघनस्य निर्णयस्य विवरणं प्रददाति, विशेषतः व्यापार-पुष्टिकरणस्य, प्रमाणपत्रस्य, अन्तिम-उपयोगस्य च विषये तस्य अधिकृत-व्यक्तिनां (ए. पी.) आचरणस्य विषये।

कः चिन्तितः अस्ति? ईस्टर्न्-फैनान्शियर्स्-लिमिटेड् (सूचना-ग्रहीता); अधिकृत-व्यक्तिः मैसर्स्. फिन्वेल्-ग्लोबल्-सर्विसेस्, श्री हितेश्-पी-सङ्घवी, सुश्री जोनाकी-बिस्वास, श्री लक्ष्मणकुमार-बिहानी, श्री रोहितकुमार-जैन; निष्कर्षेषु उल्लिखित-व्यक्तिः श्री. अनिल-शुक्लः, श्री. मधुसूदन-मण्डलः, श्री. रिजु-सेनगुप्तः, श्री. विश्वदीप-चटर्जी, सुश्री नीलिमा-सेनगुप्तः, सुश्री दलिया-चटर्जी।

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ए. पि.-संस्थाः पूर्व-आदेश-व्यापार-पुष्टिकरणानि निर्वहयितुं असफलः अभवत् तथा च दूरभाषद्वारा वा व्यक्तिगतरूपेण वा प्रदत्तानां आदेशानां कृते काल्-रेकर्डिङ्ग् अथवा सी. सी. टी. वी. प्रमाणानि न प्रददात् इति।
• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ए. पि.-संस्थायाः सुश्री जोनाकी विश्वास् तथा श्री. लक्ष्मणकुमार बिहानी इत्येतयोः अनिवार्यं एन्. ऐ. एस्. एम्. श्रृङ्खला VII प्रमाणपत्रं नास्ति इति।
• सी. टी. सी. एल्. टर्मिनल्स् इत्येतानि श्री. अनिल-शुक्ला, श्री. मधुसूदन-मण्डल् इत्यादिभिः अप्रमाणितैः उपयोक्तृभिः सञ्चाल्यन्ते इति सेबी इत्यनेन आक्षेपः कृतः, यत् विनिमय-अभिलेखानां विपरीतम् आसीत्।
• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् मेसर्स्. फिन्वेल् ग्लोबल् सर्विसेस् इत्येषा तस्मिन् एव स्थाने अन्यात् दलालात् (मास्टर् क्यापिटल् सर्विसेस् लिमिटेड्) स्वस्य टर्मिनल् इत्यस्य समुचितं पृथक्करणम् निर्वहयितुं असफलः अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन आरोपः कृतः यत् ए. पी. सुश्री जोनाकी विश्वास् इत्यस्याः कृते टर्मिनल् अपंजीकृतस्थाने प्राप्तम् आसीत्, तथा च सङ्केतस्य परिवर्तनं न्यूनातिन्यूनं 30 दिनानि पूर्वमेव विनिमय-संस्थायै न सूचितम् आसीत् इति।
• आदेशे सेबी (स्टाक् ब्रोकर्स्) विनियमानि, 1992, सेबी मास्टर् सर्क्युलर् दिनांकः जून् 17,2025, बी. एस्. ई. सर्क्युलर् इत्यस्य च उल्लंघनं उद्धृतम् अस्ति।

अपि च दस्तावेजे।

• निरीक्षणकालः 1 एप्रिल् 2024 तः 30 एप्रिल् 2025 पर्यन्तं आसीत्।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन सूचितं यत् सूचना-ग्रहीता स्वस्य प्रत्युत्तरेषु अनेकान् दोषान् अङ्गीकृतवती, यथा एन्. ऐ. एस्. एम्. प्रमाणनस्य अभावः, टर्मिनल्-इत्यस्य सह-स्थानम् च।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन अवलोकितं यत्, अप्रमाणित-उपयोक्तारः केवलं निरीक्षणदिवसे एव टर्मिनल्-इत्येतान् सञ्चालयन्ति इति सूचनादातुः दावा, एम्/एस्. फिन्वेल् ग्लोबल् सर्विसेस् इत्यस्य कृते न स्वीकृतः, यतः अप्रमाणित-उपयोक्तुः कतिपयमासेषु बहुविध-व्यापारान् निष्पादयत्।
• आदेशे सङ्कीर्णस्य सम्बन्धस्य उल्लेखः अस्ति यत्र ए. पी. (एम्./एस्. फिन्वेल् ग्लोबल् सर्विसेस्) इत्यस्य सहभागिनः अन्यस्य संस्थायाः (एम्./एस्. फोलियोपोर्ट्) सहभागिनः तत्स्थाने भिन्नस्य दलालस्य कृते टर्मिनल्-इत्यस्य तत्क्षणात् सम्बद्धाः (माताः) सन्ति।