सेबी-संस्थया अनुसंधान-विश्लेषकेन निर्गमितं कार्यम् वैध-सहमति-विना अन्विष्यते।

अयं आदेशः, 2023 एप्रिल्-मासात् 2024 अक्टोबर्-मासपर्यन्तं, औट्सोर्सिङ्ग्-नियमानां कथित-उल्लंघनार्थं, ग्राहक-अभिलेखानां निर्वहणस्य विफलतायाः, आचार-संहितायाः आवश्यकतानां अनुपालनायाः च कृते, पञ्जीकृत-शोध-विश्लेषकस्य रिषभ्-तंवर् इत्यस्य विरुद्धं सेबि-संस्थायाः निर्णय-प्रक्रियायाः विवरणं प्रददाति।

कः चिन्तितः अस्ति? ऋषभ तंवरः (पञ्जीकृत-अनुसंधान-विश्लेषकः, सेबी-नियम. सङ्ख्या. ऐ. एन्. एच्. 100009293); गोविन्द-मोहनराव-सुरनारः (आर. ए. इत्यनेन सह सम्बद्धः तृतीय-पक्ष-सेवा-प्रदाता)।

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• एस्. ई. बी. ऐ.-संस्थया आरम्भसमये वैध-अनुबन्धं विना बाह्य-व्यापार-कार्याणां विषये उल्लंघनं दृष्टम्।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् आर्. ए. मध्ये व्यापक-औट्सोर्सिङ्ग्-नीतिः, जोखिम-प्रबन्धन-कार्यक्रमः च नासीत् इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् आर. ए. तृतीय-पक्ष-सेवा-प्रदातेः विषये पर्याप्तं ध्यानं कर्तुं असफलम् अभवत् इति।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् आर. ए. आकस्मिक-योजनाः निर्वोढुं असफलः अभवत्, यस्य परिणामेन 509 ग्राहकेषु 471 कृते के. वै. सी. अभिलेखाः नष्टाः अभवन्।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन आर. ए.-संस्थायाः औट्सोर्स्ड्-कोर्-बिजनेस्-आक्टिविटीस् (के. वै. सी. तथा क्लैण्ट्-ग्रिलेन्स्) इतीदं ज्ञातम्, तथा च प्रायः 90 प्रतिशतं शुल्कं सेवा-प्रदातायै प्रदत्तम्।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् आर. ए. प्रतिमासं आवश्यकतानुगुणं जालपुटे अभियोगस्य स्थितिं प्रदर्शयितुं असफलः अभवत् इति।
• सूचना-ग्रहीता, अनुभवहीनताम्, अनुपालना-कर्मचारिणां अभावं च उद्धृत्य, दोषान् अङ्गीकृत्वा, उदारतां याचयत्।

अपि च दस्तावेजे।

• निरीक्षणकालः 2023 एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2024 अक्टोबर्-मासस्य 31 दिनाङ्कपर्यन्तं आसीत्।
• 2026 तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बर्-मासस्य 4 दिनाङ्के शो-काज्-सूचना जारी कृता, तथा च 2026 तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बर्-मासस्य 24 दिनाङ्के विचारणां कृतम्।
• सूचना-ग्रहीता अवदत् यत् सः सेवा-प्रदातृभिः सह सर्वाः कार्याणि समाप्तवान् इति, तथा च असफलतायाः कारणं प्रामाणिकता न तु दस्तावेजीकरणस्य निरीक्षणस्य च दोषः इति अङ्गीकृतवान्।