सेबी, क्यापिटल्-स्ट्रोक् इत्यस्य प्रतिज्ञाबद्धं प्रतिदानम्, जालपत्राणि समर्पितं च अन्वेष्टवान्।

निवेश-परामर्शकस्य केपिटल्-स्ट्रोक्-इन्वेस्ट्मेण्ट्-सर्विसेस्-प्रैवेट्-लिमिटेड् इत्यस्य विषये एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन अयं अन्तिमः आदेशः अस्ति, यः आश्वस्त-प्रतिफलस्य प्रतिज्ञां, अनुचित-शुल्कं, जाली-दस्तावेजानां समर्पणम् इत्यादीनां नियमानां कथित-उल्लंघनस्य विषये अस्ति।

कः चिन्तितः अस्ति? क्यापिटल् स्ट्रोक् इन्वेस्ट्मेण्ट् सर्विसेस् प्रा. लि. (सेबी पञ्जीकरण-सङ्ख्या INA000001316)

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता आश्वस्त-प्रतिफलस्य प्रतिज्ञां कृतवती, न्यासीरूपेण कार्यं कर्तुं च असफलः अभवत् इति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् निरीक्षणकाले सूचना-ग्रहीता जालपत्राणि समर्पयत् इति।
• एस्. ई. बी. ऐ. इत्यनेन ज्ञातम् यत् सूचना-ग्रहीता पूर्वसेवाकालस्य समाप्तेः पूर्वं बहुवारं परामर्श-शुल्कं धारयति स्म, स्वस्य जालपुटे निर्दिष्टस्य अपेक्षया अधिकं शुल्कं च धारयति स्म।
• सेबी इत्यनेन ज्ञातम् यत् नोटिसी ग्रीन् वेल्त् इत्यस्य अपंजीकृत-परामर्श-कार्ये संलग्नः आसीत् इति।
• नियुक्त-प्राधिकरणेन सूचना-प्राप्तकर्तुः पञ्जीकरण-प्रमाणपत्रं निरस्तुं अनुशंसितम्।
• एस्. ई. बी. ऐ. अधिनियमः 1992 इत्यस्य धारा 12 (3) इत्यस्य अन्तर्गतं आदेशः जारीः अस्ति, यत् एस्. ई. बी. ऐ. (मध्यस्थः) विनियमः 2008 इत्यस्य विनियमः 27 तथा 35 इत्येतैः सह पठ्यते।

अपि च दस्तावेजे।

• 2021 आगस्ट् 27 दिनाङ्कस्य अन्तरीम-आदेशस्य, 2022 जून् 08 दिनाङ्कस्य पुष्टिकरण-आदेशस्य च अनन्तरं अयं आदेशः अन्तिम-आदेशः अस्ति।
• 2019 तमस्य वर्षस्य एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2020 तमस्य वर्षस्य सेप्टेम्बर्-मासस्य 22 दिनाङ्कपर्यन्तं निरीक्षणम् अभवत्।
• सूचनाप्रार्थी तर्कं कृतवान् यत् साक्ष्यानि (स्क्रीन्-शाट्, ईमेल्, काल्-रेकर्डिङ्ग्) कपटानि आसन् तथा च प्रमाणीकरणस्य अभावः आसीत्, परन्तु सेबी निष्कर्षान् अगृह्णात्।