सेबी मोडेक्स्-ग्राहक-निधिं, मिथ्या-अभिलेखानां च दुरुपयोगं अन्विष्यति।

कः चिन्तितः अस्ति? मोडेक्स् इण्टर्न्याशनल् सिक्यूरिटीस् लिमिटेड्, श्री धर्मेन्द्र कुमार अरोरा, श्री पवन कुमार सचदेवा

एस्. ई. बी. ऐ. किं ज्ञातवान् अथवा आदेशं दत्तवान्?

• सेबी इत्यनेन ग्राहकस्य प्रतिभूति-धनस्य च विचलनं/दुरुपयोगः, ग्राहक-धनस्य अभावः, पुस्तकानां, लेखानां च दुर्विन्यासः इत्यादीनि उल्लंघनानि दृष्टानि।
• सेबी इत्यनेन, प्रतिभूति-विपण्यां प्रवेशात् प्रतिभूति-व्यवहारात् च सूचनादातृभ्यः प्रतिबन्धितानां अन्तरीम-निर्देशान् दृढीकृतम्।
• सेबी इत्यनेन निर्देशः दत्तः यत् सूचनादातृणां सम्पत्तयः धनप्रदानार्थं अथवा ग्राहकानां/निवेशकानां प्रतिभूति-वितरणार्थं वा उपयोक्तुं शक्नुवन्ति इति।
• एस्. ई. बी. आई. इत्यनेन स्टाक्-ऎक्स्चेञ्ज् तथा क्लियरिङ्ग्-कार्पोरेशन् इत्येतान् निर्देशः दत्तः यत्, सूचनादातृ-सम्पत्तिभ्यः निधिं प्राप्य ग्राहक-निधिं न्यूनं भवेत् इति सुनिश्चितं करोतु।
• 2017 तमस्य वर्षस्य एप्रिल्-मासस्य 1 दिनाङ्कात् 2020 तमस्य वर्षस्य जनवरीमासस्य 24 दिनाङ्कपर्यन्तं एन्. एस्. ई. इत्यनेन सञ्चालितं फोरेंसिक्-लेखापरीक्षणं एतैः निष्कर्षाणां कृते आश्रितम् आसीत्।

अपि च दस्तावेजे।

• आदेशः सूचयति यत् नोटिसी नं. 2 (श्री. धर्मेन्द्रकुमार अरोरा) 2021 एप्रिल् 17 दिनाङ्के मृतः।
• मोडेक्स् इत्यस्य विरुद्धं दिवाला-प्रक्रियायाः (सि. ऐ. आर्. पि.) कारणात् कार्यवाहिनः अस्थायीरूपेण स्थगिताः आसन्, ये पश्चात् एन्. सि. एल्. टि. इत्यनेन अपसारिताः अभवन् यतः मोडेक्स् वित्तीय-सेवा-प्रदायकः दिवाला-दिवाला-संहितातः बहिष्कृतः अस्ति।
• अन्यानां व्यक्तिनां विरुद्धं (सूचनाः <ऐ. डि. 1>) अन्तरीम-निर्देशाः पूर्व-आदेशेन निरस्ताः आसन्, परन्तु सेबी इत्यनेन स्पष्टीकृतं यत् यदि अग्रे परीक्षणं तेषां सहभागित्वं दर्शयति तर्हि अपि कार्यम् अनुवर्तेत इति।