एस. ई. बी. आय. ला श्रीमनीच्या मालकाने परताव्याची हमी देऊन नियमांचे उल्लंघन केल्याचे आढळले

परताव्याची हमी देण्याशी संबंधित नियमांच्या कथित उल्लंघनाबाबत आणि आवश्यक प्रकटीकरण आणि नोंदी राखण्यात अपयशी ठरल्याबद्दल श्रीमनीचे (नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक) मालक पुनीत कुमार यांच्याशी संबंधित सेबीचा हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः पुनीत कुमार (श्रीमनीचे मालक-संशोधन विश्लेषक), एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. एच. 000008844

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• पी. एफ. यू. टी. पी. नियम आणि आर. ए. नियमांचे उल्लंघन करून नोटीसधारकाने परताव्याची हमी दिली आणि ग्राहकांची दिशाभूल केली असे सेबीला आढळले.
• आर. ए. नियमांच्या नियमन 19 अंतर्गत आवश्यक प्रकटीकरण करण्यात नोटीसधारक अपयशी ठरल्याचे सेबीला आढळून आले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की आर. ए. नियमांच्या नियमन 25 अंतर्गत आवश्यक असलेल्या संशोधन शिफारशींसाठीच्या युक्तीवादाच्या नोंदी नोटीसधारकाने राखल्या नाहीत.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाला एका महिन्यासाठी नवीन ग्राहक घेण्यास बंदी घालण्याची शिफारस केली.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 12 (3) आणि एस. ई. बी. आय. (मध्यस्थ) नियम, 2008 च्या नियम 27 अंतर्गत जारी करण्यात आला आहे.

दस्तऐवजातही

• 1 एप्रिल 2022 ते 13 फेब्रुवारी 2024 या कालावधीत ही तपासणी करण्यात आली.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की'तोटा वसूल करण्याचा प्रयत्न करा'किंवा'नफा कमावू शकता'यासारखी विधाने हमी नसून शक्यता किंवा सेवा शुल्क माफीची अभिव्यक्ती आहेत.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की, व्हॉटस्अप किंवा अॅप्सद्वारे खरेदी/विक्री/धारण शिफारसी प्रदान करणे म्हणजे त्या वेळी लागू असलेल्या नियमांनुसार विशिष्ट प्रकटीकरण आवश्यक असलेले'संशोधन अहवाल'प्रकाशित करणे असे नाही.