स्वस्तिका इन्व्हेस्टमार्टच्या एस. एम. ई. आय. पी. ओ. मधील अनुपालनाचे कारण देत सेबी

अनेक एस. एम. ई. आय. पी. ओ. साठीच्या त्यांच्या योग्य परिश्रम आणि प्रकटीकरण पद्धतींच्या तपासणीदरम्यान पाळण्यात आलेल्या एस. ई. बी. आय. च्या विविध नियमांचे (आय. सी. डी. आर., एम. बी. आणि एस. ए. एस. टी. नियमांसह) कथित गैर-पालन करण्याबाबत नोंदणीकृत मर्चंट बँकर स्वस्तिका इन्व्हेस्टमार्ट लिमिटेडच्या संदर्भात एस. ई. बी. आय. ने दिलेला हा निर्णय आदेश आहे.

कोणाची काळजीः स्वस्तिका इन्व्हेस्टमार्ट लिमिटेड (मर्चंट बँकर/नोटीसधारक); उल्लंघनाच्या संदर्भात नमूद केलेले जारीकर्तेः आदित्य अल्ट्रा स्टील लिमिटेड, टी. बी. आय. कॉर्न लिमिटेड, सर्व्हिस केअर लिमिटेड, साई स्वामी मेटल्स अँड अलॉयज लिमिटेड, रिसोर्सफुल ऑटोमोबाईल लिमिटेड, युनायटेड हीट ट्रान्सफर लिमिटेड.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने 1 एप्रिल 2023 ते 31 मार्च 2025 या कालावधीत 8 जुलै 2025 ते 11 जुलै 2025 या कालावधीत स्वस्तिका इन्व्हेस्टमार्ट लिमिटेडची तपासणी केली.
• आय. सी. डी. आर., एम. बी., मध्यस्थ, एस. ए. एस. टी. आणि पी. आय. टी. नियमांचे प्रथमदर्शनी पालन न केल्याचे सेबीने निरीक्षण केले.
• 18 मार्च 2026 रोजी कारणे दाखवा नोटीस (एससीएन) जारी करण्यात आली आणि नोटीसधारकाने 02 एप्रिल 2026 रोजी उत्तर सादर केले.
• दस्तऐवज पुरावा मिळवणे, जिओ-टॅग केलेल्या छायाचित्रांसह साइट भेट अहवाल राखणे आणि वॉचआउट इन्व्हेस्टर डेटाबेसची सदस्यता घेणे यासह वाढीव योग्य परिश्रम प्रक्रिया अंमलात आणल्याचा दावा नोटीसधारकाने केला आहे.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 15-1 अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आहे आणि अंतिम दंड किंवा निर्देश प्रदान केलेल्या मजकुरात नमूद केलेला नाही.

दस्तऐवजातही

• प्रदान केलेले दस्तऐवज कापले गेले आहे आणि त्यात निर्णायक अधिकाऱ्याने जारी केलेले अंतिम निष्कर्ष, दंड किंवा विशिष्ट निर्देश नसतात.
• हे उल्लंघन अनेक एस. एम. ई. आय. पी. ओ. शी संबंधित आहे, ज्यात अपुऱ्या साइट भेट दस्तऐवज, संचालकांसाठी प्रमाणपत्रांचे समर्थन न करता रेझ्यूमेवर अवलंबून राहणे आणि खटला आणि भांडवली खर्चाशी संबंधित प्रकटीकरणातील संभाव्य त्रुटी यासह विशिष्ट समस्या उद्धृत केल्या आहेत.