अॅक्सिस फंड फ्रंट-रनिंग प्रकरणात दुबईमधील लॉगइन दलालांच्या दाव्याच्या विरुद्ध असल्याचे सेबीला आढळले

कोणाची काळजीः इन्व्हेन्चर ग्रोथ अँड सिक्युरिटीज लिमिटेड (सूचनाकर्ता 1) आणि श्री. रुश्भा विनय निसार (सूचनाकर्ता 2, अधिकृत आविष्कार व्यक्ती).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने 1 एप्रिल 2020 ते 31 मार्च 2022 पर्यंतच्या व्यापार उपक्रमांची चौकशी केली, ज्याचा आधार संशयास्पद अग्रक्रमासाठीच्या अंतर्गत सतर्कतेच्या आधारावर होता.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की इन्व्हेंचर आणि त्याचे ए. पी. हे एस. ई. बी. आय. च्या परिपत्रक आणि नियमांनुसार आवश्यक असलेल्या ऑर्डर प्लेसमेंट संप्रेषणाचा दस्तऐवज पुरावा राखण्यात अयशस्वी ठरले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नियुक्त विक्रेता कधीही परदेशात गेला नसला तरी, दुबई, यू. ए. ई. सह नोंदणीकृत नसलेल्या ठिकाणांवरून अनधिकृत व्यक्तींद्वारे एपीला वाटप केलेल्या व्यापार टर्मिनल्समध्ये प्रवेश केला जात होता.
• महामारीच्या काळात एपी आणि'ट्रस्ट'च्या स्वयं-घोषणांवर अवलंबून राहून, इन्व्हेंचर आपल्या एपीचे स्वतंत्र लेखापरीक्षण करण्यात अयशस्वी ठरले, असे सेबीने निरीक्षण नोंदवले.
• या आदेशात एस. ई. बी. आय. (स्टॉक ब्रोकर्स) नियम, 1992 आणि अंतिम वापर आणि अंतर्गत लेखापरीक्षणाशी संबंधित एन. एस. ई. च्या विविध परिपत्रकांचे उल्लंघन केले आहे.

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की आय. पी. भौगोलिक स्थान माहिती दुबई, यू. ए. ई. पासून अंतिम प्रवेश दर्शवते, जी कोणत्याही विक्रेत्याने भारताबाहेर प्रवास केला नाही या ए. पी. च्या दाव्याला विरोध करते.
• सेबीने अधोरेखित केले की इन्व्हेंचरने सादर केलेले अंतर्गत लेखापरीक्षण अहवाल दिनांकित नव्हते आणि केवळ एपीने स्वाक्षरी केली होती, जे सूचित करते की ते स्वतंत्र लेखापरीक्षणापेक्षा स्वयं-घोषणा होते.
• तपासाचा कालावधी दोन वर्षांचा (2020-2022) आहे, जो महामारीच्या कालावधीशी जुळतो, ज्याचा दलालाने पडताळणी कमी करण्याचे कारण म्हणून उल्लेख केला आहे.