गोगिया कॅपिटलने निव्वळ संपत्तीचे उल्लंघन केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले, ग्राहक निधीचे नियम

निव्वळ संपत्तीच्या देखभालीशी संबंधित नियमांच्या कथित उल्लंघनाशी संबंधित, गैर-सुरक्षा व्यवसायात गुंतलेल्या आणि ग्राहकांच्या निधीच्या तडजोडीशी संबंधित नोंदणीकृत स्टॉक ब्रोकर गोगिया कॅपिटल सर्व्हिसेस लिमिटेडशी संबंधित एस. ई. बी. आय. चा हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः गोगिया कॅपिटल सर्व्हिसेस लिमिटेड (नोंदणी क्र. आय. एन. झेड. 000202733)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला रोखे करार (नियमन) नियम, 1957, एस. ई. बी. आय. (स्टॉक ब्रोकर्स) नियम, 1992 आणि एस. ई. बी. आय. च्या विविध परिपत्रकांचे उल्लंघन झाल्याचे आढळले.
• कथित उल्लंघनांमध्ये खालील गोष्टींचा समावेश होतोः निव्वळ संपत्तीतील कमतरता आणि पुस्तकांची अयोग्य देखभाल; वैयक्तिक आर्थिक दायित्व असलेल्या रोख्यांव्यतिरिक्त इतर व्यवसायात मुख्याधिकारी/कर्मचारी म्हणून काम करणे; आणि ग्राहकांचा निधी आणि रोख्यांचा निपटारा न करणे.
• नियुक्त प्राधिकरणाने (डी. ए.) शिफारस केली की नोटीसधारकाला एका महिन्याच्या कालावधीसाठी नवीन ग्राहकांना समाविष्ट करण्यावर बंदी घालावी.
• आदेशात नमूद करण्यात आले आहे की, 31 मार्च 2023 रोजी अदलाबदल न केलेल्या प्राप्तीमुळे नोटीसधारकाने दावा केला की त्याची निव्वळ संपत्ती रु. 10,11,70, 306/- ने नकारात्मक होती, तर नोटीसधारकाने सदस्यत्वाचा प्रकार बदलल्यानंतर आवश्यकता पूर्ण केली असा युक्तिवाद केला.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2022 ते 31 जुलै 2023 असा होता.
• नोटीसधारकाने मार्च 2023 मध्ये अर्प्ना कॅपिटल सर्व्हिसेस प्रायव्हेट लिमिटेडला ₹. 33,81,75, 088.25 हस्तांतरित करण्याचा उल्लेख केला, जो कर्ज देण्याऐवजी मालकीच्या व्यापारातील नुकसानीशी संबंधित असल्याचा दावा त्यांनी केला.
• दिलेल्या आदेशाचा मजकूर कापला गेला आहे आणि त्यात एस. ई. बी. आय. ने लादलेला अंतिम दंड नाही, फक्त डी. ए. ची शिफारस आणि आरोपांची पार्श्वभूमी आहे.