अनुपालन उल्लंघनामुळे अलायन्स रिसर्चला ग्राहकांच्या खात्यांमध्ये प्रवेश करण्यावर सेबीची बंदी

हा आदेश मेसर्स अलायन्स रिसर्च या नोंदणीकृत गुंतवणूक सल्लागाराविरुद्ध, तपासणी आणि त्यानंतरच्या चौकशीदरम्यान ओळखल्या गेलेल्या अनुपालनाच्या उल्लंघनांबाबतच्या नियामक कार्यवाहीला संबोधित करतो. त्यात अंतरिम निर्देश, नियुक्त प्राधिकरणाचा अहवाल आणि फर्मचा तोडगा प्रस्ताव नाकारणे यासह प्रक्रियात्मक इतिहासाचा तपशील आहे.

मेसर्स अलायन्स रिसर्च (मालकः मुदस्सिर हसन)

• 6 जानेवारी 2021 च्या अंतरिम आदेशात, नोटीसधारकाला रोखे बाजारात प्रवेश करण्यास आणि गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम करण्यास मनाई करण्यात आली.
• अंतरिम आदेशाने नोटीसधारकाला ग्राहकांना विनंती करणे थांबवण्याचे, जाहिराती काढून टाकण्याचे आणि डीमॅट खाती गोठवण्याचे निर्देश दिले.
• 17 ऑक्टोबर 2023 च्या नियुक्त प्राधिकरणाच्या (डी. ए.) अहवालात नोंदणी प्रमाणपत्र सहा महिन्यांसाठी निलंबित करण्याची शिफारस करण्यात आली होती.
• नोटीसधारकाने नोव्हेंबर 2023 मध्ये तडजोडीसाठी अर्ज केला, जो 11 जुलै 2025 रोजी सेबीने फेटाळला.
• डीएच्या अहवालाच्या आधारे 15 एप्रिल 2025 रोजी कारणे दाखवा नोटीस (एससीएन) जारी करण्यात आली होती.
• नोटीसधारकाने एस. सी. एन. ला लेखी उत्तर दाखल केले नाही परंतु 28 ऑगस्ट 2025 रोजी सुनावणीसाठी हजर झाला आणि 10 सप्टेंबर 2025 रोजी लेखी युक्तिवाद सादर केला.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज