एस. ई. बी. आय. ने स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेडला 162 क्लायंट रिटेन्शन स्टेटमेंट अपयशी ठरण्याचे आदेश दिले

नोव्हेंबर 2022 ते डिसेंबर 2022 दरम्यान केलेल्या तपासणीदरम्यान ओळखल्या गेलेल्या अनुपालनाच्या उल्लंघनांबाबत, स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेड (पूर्वी एस. एच. सी. आय. एल. सर्व्हिसेस लिमिटेड) या नोंदणीकृत स्टॉक दलालासंदर्भात एस. ई. बी. आय. ने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः स्टॉकहोल्डिंग सर्व्हिसेस लिमिटेड (पूर्वीचे एस. एच. सी. आय. एल. सर्व्हिसेस लिमिटेड)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की कंपनी 162 प्रकरणांमध्ये ग्राहकांना धारणा विधाने तयार करण्यात आणि पाठवण्यात अयशस्वी ठरली.
• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की कंपनीने ग्राहकांचे अतिरिक्त मार्जिन कायम ठेवले आणि गरजेनुसार निष्क्रिय ग्राहकांचे समाधान करण्यात अपयशी ठरले.
• ₹1 लाख किमतीच्या 47 आय. एस. आय. एन. मधील ग्राहकांच्या डीमॅट खात्यांमधील अतिरिक्त समभागांसह, बॅक-ऑफिस नोंदी आणि वास्तविक ग्राहक डीमॅट खातेधारकांमधील विसंगती एस. ई. बी. आय. ला आढळली.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की कंपनी काही प्रकरणांमध्ये पुरेशा एंड ऑफ डे (ई. ओ. डी.) आणि पीक मार्जिन राखण्यात अयशस्वी ठरली आणि ती चुकीच्या पद्धतीने एक्सचेंजला कळवली.
• आगाऊ रकमेच्या कमी रकमेच्या संकलनासाठी क्लियरिंग कॉर्पोरेशनने ग्राहकांना लावलेल्या दंडाची रक्कम कंपनीने चुकीच्या पद्धतीने दिली असल्याचे सेबीला आढळले.
• ग्राहकांसाठी संपूर्ण आणि अचूक के. वाय. सी. नोंदी राखण्यात कंपनी अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• मुख्य माहिती सुरक्षा अधिकाऱ्याची (सी. आय. एस. ओ.) नियुक्ती करण्यात आणि आवश्यकतेनुसार सी. ई. आर. टी.-इनला सूचित करण्यात कंपनी अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• नियुक्त प्राधिकरणाने कंपनीविरुद्ध नियामक निंदा करण्याची शिफारस केली.

दस्तऐवजातही

• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 12 (3) अंतर्गत जारी केलेला अंतिम आदेश आहे.
• 1 एप्रिल 2021 ते 31 ऑक्टोबर 2022 या कालावधीत तपासणी करण्यात आली.
• कंपनीने अनेक उल्लंघनांचे श्रेय त्याच्या जुन्या बॅक-ऑफिस सॉफ्टवेअर विक्रेत्याच्या कमतरतेस दिले, ज्याची जागा नंतर टाटा कन्सल्टन्सी सर्व्हिसेसने (टी. सी. एस.) घेतली.
• परिस्थितीचा विचार करून, तपास अधिकाऱ्यांना वेळेवर माहिती पुरवण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दलच्या आरोपांपासून एस. ई. बी. आय. ने कंपनीला मुक्त केले.