समभाग संपादनाचे उल्लंघन केल्यास ₹11 लाख आणि ₹10 लाखांचा दंड ठोठावण्याचे सेबीचे आदेश

सर्वोच्च न्यायालय आणि एस. ए. टी. ने खुल्या प्रस्तावाच्या आवश्यकतेच्या फेरविचारासाठी प्रकरण पाठवल्यानंतर जारी केल्या जाणाऱ्या विशिष्ट निर्देशांना हा आदेश संबोधित करतो.

कोणाची काळजीः श्री. राजीव आर. कोटिया, श्रीमती शिल्पा अमित कोटिया, श्रीमती श्वेता ढवळ कोटिया, श्री. धवल रमेश कोटिया, श्री. रवी राजीव कोटिया आणि सुंगोल्ड कॅपिटल लिमिटेड.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• 2007 मध्ये सार्वजनिक खुला प्रस्ताव न देता समभाग खरेदी केल्याबद्दल एस. ए. एस. टी. नियम 1997 च्या नियम 10 आणि 11 (1) चे उल्लंघन नोटीसधारकांनी केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एस. ए. टी. ने यापूर्वी 1 नोटीसधारकाला 11 लाख रुपये आणि 2-5 नोटीसधारकांना संयुक्तपणे 10 लाख रुपये दंड ठोठावला होता.
• एस. ए. टी. ने सार्वजनिक खुला प्रस्ताव मांडण्याचे मागील निर्देश बाजूला सारले आणि दोन्ही पक्षांचे म्हणणे ऐकल्यानंतर नवीन निर्देश देण्यासाठी हे प्रकरण सेबीकडे पाठविले.
• योग्य अंतिम निर्देश निश्चित करण्यासाठी 23 जुलै 2025 रोजी एस. ई. बी. आय. ने वैयक्तिक सुनावणी दिली.
• 18 वर्षांच्या विलंबामुळे खुला प्रस्ताव व्यवहार्य नाही असा युक्तिवाद नोटीसदारांनी केला आणि पर्यायी दंड किंवा गुंतवणूकदार संरक्षण निधीला अतिरिक्त समभागांची विल्हेवाट लावण्याची सूचना केली.

दस्तऐवजातही

• अंतर्निहित व्यवहार 2007 मध्ये झाले, परंतु अंमलबजावणीची कार्यवाही आणि अपील 2015 ते 2025 पर्यंत विस्तारले.
• सर्वोच्च न्यायालयाने 2024 मध्ये हे प्रकरण एस. ए. टी. कडे पुनर्संचयित केले, ज्यामुळे सध्याचा अंतिम आदेश मिळाला.
• सूचना देणारे हे कुटुंबातील सदस्य (जोडीदार आणि भावंडे) आहेत, ज्यांचे वर्गीकरण'एस. ई. बी. आय.'...........................................................................................................................................................................