समभाग संपादनाचे उल्लंघन केल्यास ₹11 लाख आणि ₹10 लाखांचा दंड ठोठावण्याचे सेबीचे आदेश

2007 मध्ये पाच व्यक्तींनी (कोटिया कुटुंबाने) सुंगोल्ड कॅपिटल लिमिटेडमधील समभागांच्या अधिग्रहणासंदर्भात एस. ई. बी. आय. ने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे, जो एस. ए. एस. टी. नियम 1997 अंतर्गत खुल्या प्रस्तावाच्या मर्यादेचे उल्लंघन करणारा असल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले. सर्वोच्च न्यायालय आणि एस. ए. टी. ने खुल्या प्रस्तावाच्या आवश्यकतेच्या फेरविचारासाठी प्रकरणाला पाठवल्यानंतर जारी केल्या जाणाऱ्या विशिष्ट निर्देशांना संबोधित करणारा हा आदेश आहे.

श्री. राजीव आर. कोटिया, श्रीमती शिल्पा अमित कोटिया, श्रीमती श्वेता ढवळ कोटिया, श्री. धवल रमेश कोटिया, श्री. रवी राजीव कोटिया आणि सुंगोल्ड कॅपिटल लिमिटेड.

• 2007 मध्ये सार्वजनिक खुला प्रस्ताव न देता समभाग खरेदी केल्याबद्दल एस. ए. एस. टी. नियम 1997 च्या नियम 10 आणि 11 (1) चे उल्लंघन नोटीसधारकांनी केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एस. ए. टी. ने यापूर्वी 1 नोटीसधारकाला 11 लाख रुपये आणि 2-5 नोटीसधारकांना संयुक्तपणे 10 लाख रुपये दंड ठोठावला होता.
• एस. ए. टी. ने सार्वजनिक खुला प्रस्ताव मांडण्याचे मागील निर्देश बाजूला सारले आणि दोन्ही पक्षांचे म्हणणे ऐकल्यानंतर नवीन निर्देश देण्यासाठी हे प्रकरण सेबीकडे पाठविले.
• योग्य अंतिम निर्देश निश्चित करण्यासाठी 23 जुलै 2025 रोजी एस. ई. बी. आय. ने वैयक्तिक सुनावणी दिली.
• 18 वर्षांच्या विलंबामुळे खुला प्रस्ताव व्यवहार्य नाही असा युक्तिवाद नोटीसदारांनी केला आणि पर्यायी दंड किंवा गुंतवणूकदार संरक्षण निधीला अतिरिक्त समभागांची विल्हेवाट लावण्याची सूचना केली.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज