पोडियम मार्केट रिसर्चच्या मालकावर एस. ई. बी. आय. चा 25 लाखांचा दंड

हा आदेश ग्राहकांची गोपनीयता राखण्यात आणि नोंदणीशिवाय जी. एस. टी. संकलन करण्यात कथित अपयश आल्याच्या संदर्भात पोडियम मार्केट रिसर्च (मालकः श्री. सुमन कुमार) च्या सेबीच्या तपासाला संबोधित करतो. सेबीने तक्रारींची आणि कंपनीची गुंतवणूक सल्लागार नोंदणी रद्द करण्याची शिफारस करणाऱ्या नियुक्त प्राधिकरणाच्या अहवालाची तपासणी केली.

पोडियम बाजार संशोधन (मालकः श्री. सुमन कुमार), एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. ए. 300011706

• ग्राहकांची माहिती आणि एस. सी. ओ. आर. ई. एस. तक्रार तपशीलांची गोपनीयता राखण्यात अयशस्वी ठरल्याच्या आरोपांची एस. ई. बी. आय. ने तपासणी केली.
• एस. ई. बी. आय. ने वित्तीय वर्ष 2018-19 आणि 2019-20 मध्ये जी. एस. टी. नोंदणीशिवाय ग्राहकांकडून जी. एस. टी. गोळा केल्याच्या आरोपांची तपासणी केली.
• नियुक्त प्राधिकरणाने (डी. ए.) सूचनाकर्त्याचे नोंदणी प्रमाणपत्र रद्द करण्याची शिफारस केली.
• एस. ई. बी. आय. ने एक विशिष्ट घटना नोंदवली ज्यात तक्रारदाराने बनावट ईमेल आयडीद्वारे संपर्क साधल्यानंतर तृतीय पक्षाच्या खात्यात ₹ 1,43,100 जमा केले.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की गोपनीयतेचे उल्लंघन एका माजी कर्मचाऱ्याने (श्री. प्रकाश कुमार) केले होते, ज्याला एस. ई. बी. आय. ने फसवणूक केल्याबद्दल स्वतंत्रपणे दंड ठोठावला होता.
• जी. एस. टी. न भरणे हे एस. ई. बी. आय. च्या अधिकारक्षेत्राबाहेर आहे आणि ₹ 25,00,000 चा संबंधित दंड प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरणात (एस. ए. टी.) अपील अधीन आहे, असा युक्तिवाद नोटीसधारकाने केला.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज