बाजारपेठा रोखे आणि विनिमय मंडळ
पोडियम मार्केट रिसर्चच्या मालकावर एस. ई. बी. आय. चा 25 लाखांचा दंड
हा आदेश ग्राहकांची गोपनीयता राखण्यातील कथित अपयश आणि नोंदणीशिवाय जी. एस. टी. संकलन याबाबतच्या पोडियम मार्केट रिसर्च (मालकः श्री. सुमन कुमार) च्या सेबीच्या तपासाला संबोधित करतो.
₹25,00,000या आदेशात 16 ऑगस्ट 2024 रोजीच्या एस. ई. बी. आय. च्या वेगळ्या निर्णय आदेशाचा संदर्भ देण्यात आला आहे, ज्यात ₹ 25,00,00 चा दंड ठोठावण्यात आला होता.
एस. ई. बी. आय. ने तक्रारींची आणि संस्थेची गुंतवणूक सल्लागार नोंदणी रद्द करण्याची शिफारस करणाऱ्या नियुक्त प्राधिकरणाच्या अहवालाची तपासणी केली.
कोणाची काळजीः पोडियम बाजार संशोधन (मालकः श्री. सुमन कुमार), एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. ए. 300011706
एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले
- ग्राहकांची माहिती आणि एस. सी. ओ. आर. ई. एस. तक्रार तपशीलांची गोपनीयता राखण्यात अयशस्वी ठरल्याच्या आरोपांची एस. ई. बी. आय. ने तपासणी केली.
- एस. ई. बी. आय. ने वित्तीय वर्ष 2018-19 आणि 2019-20 मध्ये जी. एस. टी. नोंदणीशिवाय ग्राहकांकडून जी. एस. टी. गोळा केल्याच्या आरोपांची तपासणी केली.
- नियुक्त प्राधिकरणाने (डी. ए.) सूचनाकर्त्याचे नोंदणी प्रमाणपत्र रद्द करण्याची शिफारस केली.
- एस. ई. बी. आय. ने एक विशिष्ट घटना नोंदवली ज्यात तक्रारदाराने बनावट ईमेल आयडीद्वारे संपर्क साधल्यानंतर तृतीय पक्षाच्या खात्यात ₹ 1,43,100 जमा केले.
- नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की गोपनीयतेचे उल्लंघन एका माजी कर्मचाऱ्याने (श्री. प्रकाश कुमार) केले होते, ज्याला एस. ई. बी. आय. ने फसवणूक केल्याबद्दल स्वतंत्रपणे दंड ठोठावला होता.
- जी. एस. टी. न भरणे हे एस. ई. बी. आय. च्या अधिकारक्षेत्राबाहेर आहे आणि ₹ 25,00,000 चा संबंधित दंड प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरणात (एस. ए. टी.) अपील अधीन आहे, असा युक्तिवाद नोटीसधारकाने केला.
दस्तऐवजातही
- या आदेशात 16 ऑगस्ट 2024 रोजीच्या एस. ई. बी. आय. च्या वेगळ्या निर्णय आदेशाचा संदर्भ देण्यात आला आहे, ज्यामध्ये अशाच प्रकारच्या आरोपांसाठी नोटीसधारकाला ₹ 25,00,000 दंड ठोठावण्यात आला होता.
- नोटीसधारक 379 ग्राहक असल्याचा दावा करतो, ज्यापैकी 34 जणांनी तक्रारी दाखल केल्या आणि असा युक्तिवाद करतो की त्यांच्यावर माजी कर्मचाऱ्याचा प्रभाव होता.
- 21 ऑगस्ट 2024 रोजीच्या चौकशी अहवालावर आणि 13 सप्टेंबर 2024 रोजीच्या चौकशीनंतरच्या कारणदर्शक सूचनेवर ही कार्यवाही आधारित आहे.
हे कसे लिहिले गेले?
आपल्या स्वतःच्या संगणकावर चालणाऱ्या ए. आय. मॉडेलने सरकारी दस्तऐवज वाचले आणि हा सारांश लिहिला. कोणीही त्याची तपासणी केलेली नाही.
आकडेवारी तपासली गेली. या सारांशातील प्रत्येक संख्या स्वयंचलित तपासणीद्वारे दस्तऐवजात आढळली.
ती तपासणी तुलना करते संख्या केवळ. हे पुष्टी करू शकत नाही की शब्दलेखन दस्तऐवज काय म्हणते ते सांगते-म्हणून मूळ दस्तऐवज नेहमीच अधिकृत असतो.
हे पृष्ठ यंत्राद्वारे अनुवादित केले गेले होते; इंग्रजी मजकूर आणि मूळ दस्तऐवज अधिकृत आहेत.
मूळ दस्तावेज
भारतीय रोखे आणि विनिमय मंडळ (एस. ई. बी. आय.)-अंमलबजावणी आदेश
नियामक आदेश · संदर्भ. डब्ल्यू. टी. एम./ए. एस./एम. आय. आर. एस. डी./एम. आय. आर. एस. डी.-एस. ई. सी.-2/31730/2025-26·23 ऑक्टोबर 2025
ते येथे वाचा
चर्चा
या दस्तऐवजाबाबत अद्याप कोणीही चर्चा केलेली नाही.