फर्स्ट ओव्हरसीज कॅपिटल लिमिटेडच्या बाबतीत अंतिम आदेश

'फर्स्ट ओव्हरसीज कॅपिटल लिमिटेड'(एफ. ओ. सी. एल.) या नोंदणीकृत मर्चंट बँकरच्या संदर्भात, निव्वळ संपत्तीच्या आवश्यकतांचे उल्लंघन, हमी मर्यादेचे उल्लंघन आणि नियामकाला खोटी माहिती सादर करण्याबाबतचा सेबीचा हा अंतिम आदेश आहे.

फर्स्ट ओव्हरसीज कॅपिटल लिमिटेड (एफ. ओ. सी. एल.); श्री. सत्येन दलाल (अध्यक्ष आणि व्यवस्थापकीय संचालक); श्री. राजेश मेवावाला; बोईसर रिअॅलिटीज प्रायव्हेट लिमिटेड; फाल्कन रिक्रेशनल एक्टिव्हिटीज प्रायव्हेट लिमिटेड; चसम इन्व्हेस्टमेंट्स अँड लीजिंग प्रायव्हेट लिमिटेड; श्री. ऋषभ श्रॉफ; सुश्री माला सोनेजी.

• 5 कोटी रुपयांची अनिवार्य निव्वळ संपत्ती राखण्यात एफ. ओ. सी. एल. अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एफ. ओ. सी. एल. ने त्याच्या निव्वळ संपत्तीच्या 20 पटांहून अधिक हमीपत्राची जबाबदारी स्वीकारल्याचे सेबीला आढळून आले.
• हमीपत्राच्या जबाबदाऱ्या पूर्ण करण्यासाठी एफ. ओ. सी. एल. ने सार्वजनिक ठेवी स्वीकारल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• एफ. ओ. सी. एल. ने नियामकाला खोटी आणि दिशाभूल करणारी माहिती सादर केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळून आले.
• एफ. ओ. सी. एल. रोखे बाजाराव्यतिरिक्त इतर व्यवसायात गुंतलेली असल्याचे सेबीला आढळले.
• 23 ऑक्टोबर 2024 रोजी दिलेल्या अंतरिम आदेशात एफ. ओ. सी. एल. ला नवीन इश्यू व्यवस्थापन आदेश घेण्यास बंदी घालण्यात आली.
• रोखे अपील न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) 11 डिसेंबर 2024 रोजी निव्वळ संपत्तीच्या गरजा पूर्ण करण्यासाठी एफ. ओ. सी. एल. ने 3 कोटी रुपये आणण्याच्या अधीन राहून निर्बंधाला स्थगिती दिली.
• एफ. ओ. सी. एल. ने आवश्यक भांडवल उभारण्यासाठी त्याचे सी. एम. डी. श्री. सत्येन दलाल यांना प्राधान्य समभाग जारी करून एस. ए. टी. च्या निर्देशांचे पालन केले.
• या आदेशामुळे एस. ई. बी. आय. (मर्चंट बँकर्स) नियम, 1992 अंतर्गत सुरू करण्यात आलेल्या चौकशीच्या कार्यवाहीचा समारोप होतो.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज