नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवांसाठी ₹3,17 कोटी गोळा केल्याचे सेबीला आढळले

कोणाची काळजीः मेसर्स सत्यम शिवम सुंदरम ट्रेडिंग, श्री. गगन चौधरी, श्री. सत्यम सुमन चौधरी, श्री. सुमन चौधरी

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की सूचनाधारकांनी एस. ई. बी. आय. कडून नोंदणी प्रमाणपत्र न घेता गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरविल्या आहेत.
• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की, एप्रिल 2022 ते मार्च 2023 या कालावधीत नोटीसधारकांनी नोंदणीकृत नसलेले सल्लागार शुल्क म्हणून एकूण 495/- रुपये गोळा केले.
• एचडीएफसी बँक खात्यातून (रु. 1,08,66, 705/-) आणि रिगी पे मंचावरून (रु. 2,09,16, 790/-) निधी गोळा करण्यात आला.
• सूचना देणाऱ्यांनी तार वाहिन्या चालवल्या ज्या साठा पर्यायांच्या सल्ल्यासाठी वर्गणी योजना देतात.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 12 (1) आणि आय. ए. नियम, 2013 च्या नियम 3 (1) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.

दस्तऐवजातही

• नोंदणी नसलेल्या सेवांसाठी गोळा केलेली एकूण रक्कम अंदाजे 3,17 कोटी रुपये होती.
• या तपासात एच. डी. एफ. सी. बँक, रिगी पे, टेलिग्राम आणि गुगलकडून व्यक्तींचा आर्थिक व्यवहारांशी संबंध जोडण्यासाठी क्रॉस-रेफरेन्सिंग डेटा समाविष्ट होता.
• गुंतवणूक सल्लागार किंवा मध्यस्थांसाठीच्या एस. ई. बी. आय. च्या डेटाबेसमध्ये सूचनाधारक अपंजीकृत असल्याचे आढळून आले.