नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार सेवांसाठी ₹3,17 कोटी गोळा केल्याचे सेबीला आढळले

हा आदेश मेसर्स सत्यम शिवम सुंदरम ट्रेडिंग आणि संलग्न व्यक्तींच्या अपंजीकृत गुंतवणूक सल्लागार सेवा प्रदान केल्याबद्दल आणि एस. ई. बी. आय. नोंदणीशिवाय शुल्क वसूल केल्याबद्दलच्या एस. ई. बी. आय. च्या तपासाला संबोधित करतो.

मेसर्स सत्यम शिवम सुंदरम ट्रेडिंग, श्री. गगन चौधरी, श्री. सत्यम सुमन चौधरी, श्री. सुमन चौधरी

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की सूचनाधारकांनी एस. ई. बी. आय. कडून नोंदणी प्रमाणपत्र न घेता गुंतवणूक सल्लागार सेवा पुरविल्या आहेत.
• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की, एप्रिल 2022 ते मार्च 2023 या कालावधीत नोटीसधारकांनी नोंदणीकृत नसलेले सल्लागार शुल्क म्हणून एकूण 495/- रुपये गोळा केले.
• एचडीएफसी बँक खात्यातून (रु. 1,08,66, 705/-) आणि रिगी पे मंचावरून (रु. 2,09,16, 790/-) निधी गोळा करण्यात आला.
• सूचना देणाऱ्यांनी तार वाहिन्या चालवल्या ज्या साठा पर्यायांच्या सल्ल्यासाठी वर्गणी योजना देतात.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 12 (1) आणि आय. ए. नियम, 2013 च्या नियम 3 (1) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज