ग्राहक निधीचा गैरवापर आणि अतिरीक्त दलालीबाबत प्रभुदास लीलाधर यांची एस. ई. बी. आय. चौकशी करत आहे.

2022 मध्ये संयुक्त तपासणीदरम्यान ग्राहक निधी व्यवस्थापन, तोडगा आणि अहवाल यांच्याशी संबंधित नियमांच्या कथित उल्लंघनाबाबत, प्रभुदास लीलाधर प्रायव्हेट लिमिटेड या नोंदणीकृत समभाग दलालासंदर्भात सेबीने दिलेला हा चौकशी आदेश आहे.

कोणाची काळजीः प्रभुदास लीलाधर प्रायव्हेट लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांक आय. एन. झेड. 000196637)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• ग्राहकांच्या निधीचा गैरवापर, ग्राहकांच्या खात्यांचे सेटलमेंट न करणे, मार्जिन आणि शिल्लकचा चुकीचा अहवाल देणे आणि अतिरिक्त दलाली गोळा करणे यासह प्रथमदर्शनी उल्लंघन असल्याचे एस. ई. बी. आय. ने पाहिले.
• नियुक्त प्राधिकरणाने (डी. ए.) शिफारस केली की नोटीसधारकाला 15 दिवसांच्या कालावधीसाठी कोणतेही नवीन काम किंवा करार करण्यास मनाई केली जावी.
• त्रुटी तांत्रिक, प्रक्रियात्मक किंवा सॉफ्टवेअरच्या चुकांमुळे होत्या आणि गुंतवणूकदारांना कोणतीही हानी झाली नाही असा युक्तिवाद करत नोटीसधारकाने उत्तरे सादर केली.
• अंतिम निष्कर्ष आणि एस. ई. बी. आय. चा अंतिम आदेश सांगण्यापूर्वी प्रदान केलेले दस्तऐवज कापले जाते.

दस्तऐवजातही

• ही तपासणी हा एस. ई. बी. आय., एन. एस. ई., बी. एस. ई. आणि एम. सी. एक्स. यांचा समावेश असलेला एक सर्वसमावेशक संयुक्त प्रयत्न होता.
• नोटीसधारकाने नमूद केले की त्याच तथ्यांवर स्वतंत्र न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आधीच ₹ 11,00,000 दंडासह पूर्ण झाली होती.
• डी. ए. ने नवीन कामांवर 15 दिवसांच्या बंदीची शिफारस एस. ई. बी. आय. (मध्यस्थ) नियम, 2008 च्या नियम 26 (1) (4) वर आधारित होती.