एस. ई. बी. आय. ने चालू असलेल्या प्रकरणात ₹1 लाख जप्त केले

श्री. आशिष एस. पारेख आणि संबंधित संस्थांनी कथितपणे'बिग क्लायंट'च्या येणाऱ्या ऑर्डर्सबद्दल गैर-सार्वजनिक माहितीचा वापर करून त्यांचे स्वतःचे व्यापार नफ्यासाठी ठेवल्याबद्दलचा संशयास्पद व्यापार चालवण्याबाबतचा सेबीचा हा अंतिम आदेश आहे.

कोणाची काळजीः हा आदेश 13 सूचनांशी संबंधित आहेः आघाडीचे धावपटू (सुश्री दीपा आशिष पारेख, सुश्री काश्मीरा जोशी, श्री निखिल हीराचंद जैन, मेसर्स निखिल हीराचंद जैन एच. यू. एफ., मेसर्स अल्पेश हीराचंद जैन एच. यू. एफ., मेसर्स नागेंद्र एस. दुबे एच. यू. एफ., दिवंगत सुषमा नागेंद्र दुबे तिच्या कायदेशीर वारसदारांद्वारे, सुश्री जागृति अतुल पिठडिया, श्री साहिल अतुल पिठडिया) आणि माहिती वाहक (श्री आशिष एस पारेख, श्री राजेश जोशी, श्री नागेंद्र एस. दुबे, श्री. चिराग अतुल पिठडिया). यात बिग क्लायंट, श्री परेश एन. भगत आणि दलाल मंगल केशव फायनान्शियल सर्व्हिसेस एल. एल. पी. एफ. (एम. के. एफ. एस.) यांचा देखील समावेश आहे.

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• 1 एप्रिल 2021 ते 31 डिसेंबर 2021 या कालावधीत बिग क्लायंटचे (श्री. परेश एन. भगत) व्यवहार चालवण्याच्या कामात या सूचना गुंतलेल्या असल्याचे सेबीला आढळून आले.
• एस. ई. बी. आय. ने खरेदी-खरेदी-विक्री आणि विक्री-विक्री-खरेदी ऑर्डर्सचा एक नमुना ओळखला, जो फ्रंट रनिंग क्रियाकलापांचा वैशिष्ट्यपूर्ण प्रकार आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने ठरवले की माहिती वाहकांनी (एम. के. एफ. एस. मधील विक्रेते) बिगर-सार्वजनिक माहिती फ्रंट रनरना दिली ज्यांनी बिग क्लायंटच्या ऑर्डरपूर्वी ऑर्डर दिल्या.
• 26 डिसेंबर 2022 रोजी जारी करण्यात आलेल्या अंतरिम आदेशात रोख्यांची खरेदी, विक्री किंवा व्यवहार करण्यावर बंदी घालण्यात आली होती.
• एस. ई. बी. आय. ने बेकायदेशीर नफा म्हणून आय. एन. आर. 125.25 लाखांची जप्ती करण्याचे निर्देश दिले, जे नोटीसदारांनी एस्क्रो खात्यात जमा केले होते.
• एस. ई. बी. आय. ने बँका आणि ठेवीदारांना खाती गोठवण्याचे आणि नोटीसांसाठी रोखे किंवा म्युच्युअल फंड युनिट्सचे हस्तांतरण रोखण्याचे निर्देश दिले.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 11 आणि 11 बी आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियम, 2003 अंतर्गत अंतिम आदेश आहे.

दस्तऐवजातही

• अंतरिम आदेशातील प्रथमदर्शनी निष्कर्षांच्या आधारे बेकायदेशीर लाभ म्हणून INR 125.25 लाखांची रक्कम जप्त करण्यात आली.
• या तपासात समभाग आणि व्युत्पन्न अशा दोन्ही विभागांचा समावेश होता.
• तपासाच्या टप्प्यात प्रारंभिक अंतरिम आदेशाच्या पलीकडे दोन अतिरिक्त संस्था (सुश्री काश्मीरा जोशी आणि श्री. राजेश जोशी) जोडल्या गेल्या.
• आदेशात नमूद केले आहे की आघाडीच्या धावपटूंपैकी एकाचे (सुश्री दीपा आशिष पारेख) व्यापारी निर्णय तिचे पती (श्री. आशिष एस पारेख) यांनी घेतले होते, जे माहिती वाहक होते.