नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार प्रकरणात सेबीने ₹1.7 कोटी परताव्याचे आदेश दिले

हा अंतिम आदेश श्री. माधव तिवारी यांनी नोंदणीकृत नसलेल्या गुंतवणूक सल्लागार उपक्रमांमधून केलेल्या बेकायदेशीर नफ्याची विशिष्ट रक्कम निर्धारित करतो, सिक्युरिटीज अपीलीय न्यायाधिकरणाने (एस. ए. टी.) त्यांच्या बँक विवरणपत्रे आणि पुराव्यांचा आढावा घेतल्यानंतर परताव्याची रक्कम पुन्हा निश्चित करण्याच्या निर्देशानंतर.

कोणाची काळजीः श्री. माधव तिवारी (Divinecommodity.co चे मालक)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक नोंदणीकृत नसलेला गुंतवणूक सल्लागार म्हणून काम करत होता आणि फसव्या पद्धतीने परताव्याची हमी देत होता.
• विशेष करून वित्तीय वर्ष 2020-21 आणि वित्तीय वर्ष 2022-23 दरम्यान सल्लागार सेवांसाठी आय. एन. आर. 9,66,207 गोळा केल्याची कबुली नोटीसधारकाने दिली.
• नोटीसधारकाने दावा केला की इतर उत्पन्न (एस. ई. ओ., स्थावर मालमत्ता, ज्योतिष) एकूण आय. एन. आर. 1,52,84, 893 हे सल्लागार शुल्कापासून वेगळे होते.
• नोंदणीकृत नसलेल्या सल्लागार उपक्रमांसाठी गुंतवणूकदारांकडून मिळालेली रक्कम परत करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाला दिले.
• नोटीसधारकाला 2 वर्षांसाठी किंवा परतफेडीचा अहवाल दाखल होईपर्यंत, यापैकी जे नंतर असेल, रोखे बाजारात प्रवेश करण्यापासून प्रतिबंधित करण्यात आले होते.
• कलम 15एचए अंतर्गत आय. एन. आर. 5,00,000 आणि एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15ई. बी. अंतर्गत आय. एन. आर. 1,00,000 चा दंड ठोठावण्यात आला.
• एस. ए. टी. ने दंड कायम ठेवला परंतु बँक नोंदींच्या सूचनेच्या आधारे परताव्याच्या रकमेच्या परिमाणावर पुनर्विचार करण्याचे निर्देश एस. ई. बी. आय. ला दिले.

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. च्या सुरुवातीच्या आदेशात (सप्टेंबर 2024) आय. एन. आर. 1,70,12, 615 च्या परताव्याचे निर्देश देण्यात आले होते, ज्यावर नोटीसधारकाने केवळ आय. एन. आर. 9,66,207 सल्लागार सेवांसाठी असल्याचा दावा करून आक्षेप घेतला होता.
• एस. ए. टी. च्या आदेशाने (सप्टेंबर 2025) दंड कायम ठेवला परंतु परताव्याच्या रकमेचे प्रमाण पुन्हा मूल्यांकनासाठी सेबीकडे परत पाठवले.
• नोटीसधारकाने एस. ई. ओ., स्थावर मालमत्ता आणि ज्योतिषशास्त्र यासह अनेक व्यवसाय चालवले, जे बेकायदेशीर सल्लागार उपक्रमांपेक्षा वेगळे होते असा त्यांचा युक्तिवाद होता.