मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेडच्या बाबतीत अनुपालन आदेश

हा आदेश कशाबद्दल आहे?

हा आदेश मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेड आणि त्याच्याशी संबंधित व्यक्तींशी संबंधित आहे, ज्यांनी कथितपणे रोख्यांच्या बाजारात ऑर्डर स्पूफिंग केले, जे सेबीला रोख्यांच्या नियमांचे उल्लंघन असल्याचे आढळले.

कोणाची चिंता आहे?

मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेड, डेनिश महेशभाई पटेल, मितुल उमेदलाल वोरा, कौशल वसंतराय पटेल, मिनिश महेशभाई पटेल

काय सापडले किंवा निर्देशित केले गेले

• मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेडने बाजाराच्या किंमतींपेक्षा लक्षणीय अंतरावर मोठ्या कृत्रिम खरेदी/विक्रीच्या ऑर्डर्स देऊन, नंतर विरुद्ध बाजूचे व्यवहार अंमलात आणल्यानंतर त्या रद्द करून ऑर्डर स्पूफिंगमध्ये गुंतल्याचे सेबीला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ने स्पूफिंग क्रियाकलापांमधून आय. एन. आर. 3,22,62, 367.05 च्या बेकायदेशीर नफ्याची गणना केली.
• एस. ई. बी. आय. ने बेकायदेशीर नफा म्हणून आय. एन. आर. 3,22,62, 367.05 जप्त करण्याचे आदेश दिले, जे एस. ई. बी. आय. ने धारणाधिकार धारण केलेल्या मुदत ठेवी खात्यात जमा करावे.
• मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेडला त्याच्या मालकीच्या खात्यात रोख्यांचा व्यवहार करण्यास मनाई आहे.
• डेनिश महेशभाई पटेल, मितुल उमेदलाल वोरा, कौशल वसंतराय पटेल आणि मिनिश महेशभाई पटेल यांना रोखे बाजारात प्रवेश करण्यापासून रोखण्यात आले आहे आणि रोख्यांमध्ये व्यवहार करण्यापासून प्रतिबंधित करण्यात आले आहे.
• बँका आणि ठेवीदारांना जप्त केलेली रक्कम जमा करणे वगळता नोटीसधारकांच्या खात्यांमधून डेबिटवर निर्बंध घालण्याचे निर्देश दिले जातात.
• नोटीसदारांनी 15 दिवसांच्या आत त्यांच्या मालमत्तेची संपूर्ण यादी द्यावी.

लक्षात घेण्यासारखे मुद्दे

• गणना केलेले बेकायदेशीर लाभ आय. एन. आर. 3,22,62, 367.05 (अंदाजे आय. एन. आर. 3.23 कोटी) होते.
• जप्त केलेली रक्कम जमा झाल्यानंतर खात्यावरील निर्बंधांबाबतचे निर्देश बंद होतील, असे आदेशात नमूद केले आहे.