पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्सच्या ऑर्डर स्पूफिंगमुळे ₹ 3.22 कोटीचा बेकायदेशीर फायदा झाल्याची सेबीची पुष्टी

मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेड (पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल.) आणि चार व्यक्तींबाबत एस. ई. बी. आय. ने दिलेला हा पुष्टिकर आदेश आहे, जो रोखे बाजारात कथित ऑर्डर स्पूफिंग (किंमती हाताळण्यासाठी कृत्रिम ऑर्डर देणे) साठी जारी केलेल्या अंतरिम निर्देशांची पुष्टी करतो.

कोणाची काळजीः मेसर्स पटेल वेल्थ अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेड, डेनिश महेशभाई पटेल, मितुल उमेदलाल वोरा, कौशल वसंतराय पटेल, मिनिश महेशभाई पटेल

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• 28 एप्रिल 2025 रोजीच्या अंतरिम आदेशाला एस. ई. बी. आय. ने पुष्टी दिली.
• पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल. ऑर्डर स्पूफिंगमध्ये गुंतलेली, आय. एन. आर. 3,22,62, 367.05 ची बेकायदेशीर कमाई करत असल्याचे सेबीला आढळले.
• आय. एन. आर. 3,22,62, 367.05 ची रक्कम एस. ई. बी. आय. च्या बाजूने धारणाधिकारासह मुदत ठेवी खात्यांद्वारे नोटीसींमधून संयुक्तपणे आणि स्वतंत्रपणे जप्त केली जाईल.
• पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल. ला त्याच्या मालकी खात्यातील रोख्यांची खरेदी, विक्री किंवा व्यवहार करण्यास मनाई आहे.
• चार वैयक्तिक सूचना रोख्यांच्या बाजारपेठेत प्रवेश करण्यापासून प्रतिबंधित आहेत आणि रोख्यांमध्ये व्यवहार करण्यास प्रतिबंधित आहेत.
• बँका आणि ठेवीदारांना एस. ई. बी. आय. च्या परवानगीशिवाय (ग्राहक निधी/रोखे वगळता) सूचना देणाऱ्यांच्या खात्यांमधून डेबिट रोखण्याचे निर्देश दिले जातात.
• अंतरिम आदेशानंतर 15 दिवसांच्या आत मालमत्तेची संपूर्ण यादी उपलब्ध करून देण्याचे निर्देश नोटीसधारकांना देण्यात आले होते.

दस्तऐवजातही

• इक्विटी आणि इक्विटी डेरिव्हेटिव्ह्ज या दोन्ही विभागांमध्ये स्पूफिंग क्रियाकलाप झाला असल्याची पुष्टी या आदेशाने केली आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांमध्ये'स्पूफिंग'ची स्पष्टपणे व्याख्या केलेली नसली तरी या कृतींनी एस. ई. बी. आय. कायदा आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांच्या तरतुदींचे उल्लंघन केले आहे.
• हा आदेश दलालांची (पी. डब्ल्यू. ए. पी. एल.) मालकी खाती आणि ग्राहकांच्या खात्यांमध्ये फरक करतो, ज्यामुळे ग्राहकांच्या निधी/रोख्यांना प्रतिबंधात्मक निर्देशांपासून सूट मिळते.