नफ्याची हमी आणि शुल्क उल्लंघनामुळे सेबीने कॅपिटलव्हियाच्या सल्लागाराची नोंदणी रद्द केली

हे आदेश कॅपिटलव्हिया ग्लोबल रिसर्च लिमिटेडसाठी गुंतवणूक सल्लागार नोंदणी रद्द करण्यावर लक्ष केंद्रित करतात, एका तपासणीनंतर ज्यामध्ये ग्राहकांना नफ्याची हमी देणे आणि उपयुक्तता आणि प्रकटीकरण निकषांचे पालन करण्यात अयशस्वी होणे यासह अनेक नियामक उल्लंघने आढळली.

कोणाची काळजीः कॅपिटलव्हिया ग्लोबल रिसर्च लिमिटेड

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने नोटीसधारकाचे गुंतवणूक सल्लागार नोंदणी प्रमाणपत्र (आय. एन. ए. 200001512) रद्द करण्याची शिफारस केली.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की नोटीसधारक ग्राहकांना नफा किंवा परताव्याची हमी देतो.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक ग्राहकांकडून अवास्तव शुल्क आकारत असे.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक योग्य जोखीम प्रोफाइल आणि योग्यतेचे मूल्यांकन करण्यात अयशस्वी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक ग्राहकांसमोर आवश्यक प्रकटीकरण करण्यात अयशस्वी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की नोटीसधारकाची नोंदणी 8 एप्रिल 2024 रोजी संपली होती आणि तिचे नूतनीकरण करण्यात आले नव्हते.
• कृत्रिम प्रमाण निर्माण करणे आणि प्रमाणपत्र आवश्यकतांचे पालन न करणे यासारखे इतर अनेक कथित उल्लंघन नियुक्त प्राधिकरणाने मागे घेतले.

दस्तऐवजातही

• 1 एप्रिल 2020 ते 31 मार्च 2021 या कालावधीत केलेल्या तपासणीच्या आधारे कार्यवाही सुरू करण्यात आली.
• नोटीसधारकाचे नोंदणी प्रमाणपत्र अंतिम आदेशापूर्वीच कालबाह्य झाले होते, जे रद्द करण्याची शिफारस करण्यात सेबीने एक घटक म्हणून उद्धृत केले होते.