एस. ई. बी. आय. ने संशोधन विश्लेषकांचे प्रमाणपत्र एका महिन्यासाठी निलंबित केले

हा आदेश, वैध प्रमाणपत्रे राखण्यात अपयश, नोंदी ठेवण्याचे मुद्दे आणि मर्यादित कालावधीत व्यापार यासह, सेबी-नोंदणीकृत संशोधन विश्लेषक सीमा जैन यांच्या नियामक उल्लंघनांचे निराकरण करतो. मध्यस्थ नियमांनुसार योग्य शिस्तभंगाची कारवाई निश्चित करण्यासाठी सेबीने या निष्कर्षांची तपासणी केली.

सीमा जैन (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. एच. 100006667)

• आवश्यक एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्राचा अभाव, नोंदींची देखभाल न करणे आणि मर्यादित कालावधीत व्यापार करणे यासह सर्व कथित उल्लंघनांचे उल्लंघन नोटीसधारकाने केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळले.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोंदणी प्रमाणपत्र एका महिन्यासाठी निलंबित करण्याची शिफारस केली.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की याच प्रकारच्या उल्लंघनांसाठी आधीच्या निर्णय आदेशाद्वारे नोटीसधारकाला आधीच ₹ 5,00,000 चा दंड ठोठावण्यात आला होता.
• चौकशीनंतरच्या टप्प्यावर वैयक्तिक सुनावणीची विनंती एस. ई. बी. आय. ने नाकारली कारण शिफारस निलंबनासाठी होती, रद्द करण्यासाठी नाही.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज