सर्वोत्तम सिक्युरिटीजच्या आदेशांचा वापर करून सनी भाटियाच्या आघाडीच्या कारभाराची चौकशी करत आहे

एका दलाल विक्रेत्याच्या नेतृत्वाखालील व्यक्तींचा एक गट बेकायदेशीर नफा मिळवण्यासाठी सर्वोट्टम सिक्युरिटीज प्रायव्हेट लिमिटेड या मोठ्या क्लायंटच्या आधी ऑर्डर देऊन आघाडीच्या व्यवहारांमध्ये गुंतलेल्या आरोपांच्या सेबीच्या तपासाला हा आदेश संबोधित करतो.

कोणाची काळजीः श्री. सनी भाटिया, श्रीमती सुरभी चोप्रा भाटिया, श्रीमती ममता राणी, श्री. कुमार अशोक, सर्वोत्तम सिक्युरिटीज प्रायव्हेट लिमिटेड, फाइंडॉक इन्व्हेस्टमार्ट प्रायव्हेट लिमिटेड, कोटक सिक्युरिटीज लिमिटेड

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की, नोटीसधारक क्रमांक 1 (श्री. सनी भाटिया) यांनी सर्वोत्तम सिक्युरिटीजच्या येणाऱ्या ऑर्डर्सविषयीची बिगर-सार्वजनिक माहिती समभाग डेरिव्हेटिव्ह्ज विभागातील आघाडीच्या व्यवहारांसाठी वापरली.
• तपासाचा कालावधी 1 जानेवारी 2018 ते 31 डिसेंबर 2022 असा होता.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की नोटीसदारांनी 898 प्रकरणांमध्ये आय. एन. आर. 326.54 लाखांचा सकारात्मक वर्ग-ऑफ फरक कमावला.
• एस. ई. बी. आय. ने आरोप केला की या योजनेमुळे ₹1 लाखांचा बेकायदेशीर लाभ झाला.
• कारण दाखवा नोटीस (एस. सी. एन.) 28 नोव्हेंबर 2025 रोजी जारी करण्यात आली आणि डिसेंबर 2025/जानेवारी 2026 मध्ये नोटीस बजावण्यात आली.
• 4 मार्च 2026 रोजी सुनावणी झाली, ज्यात सर्व नोटीसधारकांच्या वतीने नोटीस क्रमांक 1 उपस्थित होता.
• दिलेल्या आदेशाचा मजकूर कापला गेला आहे आणि त्यात सेबीने जारी केलेले अंतिम निष्कर्ष, दंड किंवा निर्देश समाविष्ट नाहीत.

दस्तऐवजातही

• प्रदान केलेल्या मजकुरात केवळ पार्श्वभूमी, आरोप आणि प्रक्रियात्मक इतिहास आहे; त्यात सेबीचा अंतिम निष्कर्ष किंवा कोणतेही लादलेले दंड नमूद केलेले नाहीत.
• नोटीसधारक हे कुटुंबातील सदस्य (पती, पत्नी, आई, वडील) असल्याचा आरोप आहे, ज्यांनी प्राथमिक नोटीसधारकाद्वारे व्यवस्थापित खात्यांद्वारे व्यापार केला.
• इक्विटी डेरिव्हेटिव्ह्ज विभागात कथित आघाडीची धाव झाली.