सेबीचे चतुर्वेदी समूहाच्या चार संस्थांवर कारवाईचे आदेश

चतुर्वेदी समूहातील विशिष्ट व्यक्ती आणि त्यांच्या सहकाऱ्यांना या माहितीचा बेकायदेशीरपणे फायदा झाला की नाही हे सेबीने तपासले.

कोणाची काळजीः विश्वनाथ गोस्वामी, उमंग चतुर्वेदी, श्याम चतुर्वेदी, विनोद कुमार चतुर्वेदी (नोटीस); अतुल चतुर्वेदी (माहिती वाहक); सोसायटी जनरल (मोठा ग्राहक); अँटिक स्टॉक ब्रोकिंग लिमिटेड आणि मोतीलाल ओसवाल फायनान्शियल सर्व्हिसेस लिमिटेड (दलाल); मनीष चतुर्वेदी, आशिष चतुर्वेदी, रजनी चतुर्वेदी आणि इंडस स्ट्रॅटेजी फायनान्शियल अॅडव्हायझर्स प्रायव्हेट लिमिटेड (इतर आघाडीचे).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• 1 जानेवारी 2022 ते 8 डिसेंबर 2023 दरम्यान कथित आघाडीच्या 350 घटनांचा तपास एस. ई. बी. आय. ने केला.
• अँटिकमधील विक्री व्यापारी अतुल चतुर्वेदी यांना 350 पैकी 328 प्रकरणांमध्ये सार्वजनिक माहितीची गुप्तता असल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळून आले आणि त्यांनी ती नोटीसधारकांना आणि इतर आघाडीच्या उमेदवारांना पाठवली.
• 'इतर आघाडीचे धावपटू'अतुल चतुर्वेदी आणि दलाल (प्राचीन आणि एम. ओ. एफ. एस. एल.) यांच्याविरोधातील कारवाई सप्टेंबर ते नोव्हेंबर 2025 दरम्यान जारी केलेल्या स्वतंत्र सेटलमेंट ऑर्डरद्वारे निकाली काढण्यात आल्याचे सेबीने नमूद केले.
• 2 मे 2025 रोजी चार जणांविरुद्ध कारणे दाखवा नोटीस (एस. सी. एन.) जारी करण्यात आल्याचे सेबीने सांगितले.
• एस. ई. बी. आय. ने अशा फसव्या व्यापार पद्धतींवर बंदी घालण्यासाठी कायदेशीर आधार म्हणून एस. ई. बी. आय. कायद्याचे कलम 11 आणि कलम 12 ए आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियम उद्धृत केले.

दस्तऐवजातही

• एस. ई. बी. आय. मध्ये फॉरेन पोर्टफोलियो इन्व्हेस्टर (एफ. पी. आय.) म्हणून नोंदणीकृत असलेली फ्रेंच पब्लिक लिमिटेड कंपनी सोसायटी जेनरेल ही'बिग क्लायंट'आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की इतर पक्षांनी या प्रकरणाचा निपटारा केला, तर सध्याच्या आदेशात शीर्षकात सूचीबद्ध केलेल्या चार नोटीसींच्या दायित्वावर विशेष निर्णय घेण्यात आला आहे.
• एस. ई. बी. आय. ने सर्वोच्च न्यायालयाच्या'एस. ई. बी. आय. वि. कनैयालाल बलदेवभाई पटेल'(2017) या खटल्याचा संदर्भ देत आघाडीच्या शर्यतीची व्याख्या'घोर फसवणूक आणि बाजारातील बेकायदेशीर गैरवापर'अशी केली.