ए. एफ. सी. ओ. कॅपिटलने 0.04% खुल्या प्रस्तावात नियमांचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले

हा आदेश ए. एफ. सी. ओ. कॅपिटल इंडिया प्रायव्हेट लिमिटेड या नोंदणीकृत मर्चंट बँकरच्या, स्टँडर्ड शू सोल अँड मोल्ड (इंडिया) लिमिटेडच्या खुल्या प्रस्तावादरम्यानच्या त्याच्या वर्तनासंबंधीच्या नियामक उल्लंघनांचे निराकरण करतो. सेबीने अपुरी योग्य परिश्रम, कर्मचाऱ्यांचे चुकीचे प्रतिनिधित्व आणि मुख्य अनुपालन कार्यांच्या आउटसोर्सिंगच्या आरोपांची तपासणी केली.

कोणाची काळजीः मेसर्स ए. एफ. सी. ओ. कॅपिटल इंडिया प्रायव्हेट लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्रमांकः आय. एन. एम. 000012555); श्री. एस. एस. आर. के. मोहन बाबू (सल्लागार/अधिकृत स्वाक्षरीकर्ता म्हणून संदर्भित); स्टँडर्ड शू सोल अँड मोल्ड (इंडिया) लिमिटेड (खुल्या प्रस्तावाची लक्ष्य कंपनी).

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• नोटीसधारकाने मर्चंट बँकर्स रेग्युलेशन्स, इंटरमिडिएरीज रेग्युलेशन्स, पी. एफ. यू. टी. पी. रेग्युलेशन्स आणि पी. आय. टी. रेग्युलेशन्सच्या तरतुदींचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले.
• विशिष्ट निष्कर्षांमध्ये अधिग्रहणकर्त्याच्या पार्श्वभूमीसंबंधीच्या प्रकटीकरणांमध्ये स्वतंत्र व्यावसायिक निर्णयाचा वापर करण्यात अपयश समाविष्ट आहे.
• एस. एस. आर. के. मोहन बाबू यांना एस्क्रो करारात संचालक म्हणून नोटीसदाराने चुकीचे सादर केल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळून आले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळले की नोटीसधारकाने कर्मचारी किंवा प्रमुख व्यवस्थापकीय कर्मचारी नसलेल्या श्री. मोहन बाबू यांना मुख्य क्रियाकलाप आणि महत्त्वपूर्ण अनुपालन कार्ये आउटसोर्स केली.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाला दोन महिन्यांसाठी नवीन व्यापारी बँकर नियुक्त्या घेण्यास बंदी घालण्याची शिफारस केली.
• हे उल्लंघन तांत्रिक होते, कोणत्याही गुंतवणूकदाराला आर्थिक नुकसान झाले नाही आणि दंड असमान होता, असा युक्तिवाद नोटीसधारकाने केला.

दस्तऐवजातही

• खुल्या प्रस्तावात केवळ 5 गुंतवणूकदार आणि 2,100 समभागांचा समावेश होता, जे लक्ष्यित कंपनीच्या एकूण समभाग भांडवलाच्या 0.04% चे प्रतिनिधित्व करतात.
• नोटीसधारकाला या नियुक्तीसाठी रु. 3,50,000 चे व्यावसायिक शुल्क मिळाले.
• 1 एप्रिल 2022 ते 31 ऑगस्ट 2024 या कालावधीत 25 ऑक्टोबर 2024 रोजी केलेल्या तपासणीच्या आधारे कार्यवाही सुरू करण्यात आली.
• एक अनुपालन अधिकारी नियुक्त केला जात असताना कागदपत्रांवर स्वाक्षरी करण्यासाठी आणि एस्क्रो खाते चालवण्यासाठी श्री. मोहन बाबू यांची अंतरिम उपाय म्हणून नियुक्ती करण्यात आली होती, असा दावा नोटीसधारकाने केला.