₹5 कोटींची निव्वळ संपत्ती राखण्यात बासन फायनान्शियल अपयशी ठरल्याचे सेबीला आढळले

निव्वळ संपत्ती राखणे, अहवाल सादर करणे आणि आचारसंहितेच्या मानकांचे पालन करणे यासारख्या वैधानिक जबाबदाऱ्या पूर्ण करण्यात कंपनी अपयशी ठरली की नाही हे एस. ई. बी. आय. ने तपासले.

कोणाची काळजीः बासन फायनान्शियल सर्व्हिसेस लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. एम. 000011989)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• पाच कोटी रुपयांची आवश्यक किमान निव्वळ संपत्ती राखण्यात नोटीसधारक अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळून आले.
• तपासणीच्या कालावधीत (एप्रिल 2022 ते जून 2023) नोटीसधारक अर्धवार्षिक अहवाल सादर करण्यात अयशस्वी झाल्याचे सेबीला आढळले.
• प्रमुख व्यवस्थापकीय कर्मचारी आणि अनुपालन अधिकाऱ्याकडे आवश्यक एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रे असल्याची खात्री करण्यात नोटीसधारक अपयशी ठरल्याचे सेबीला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक अंतर्गत आचार संहिता तयार करण्यात आणि अंतर्गत व्यापार अनुपालनासाठी संरचित डिजिटल डेटाबेस राखण्यात अपयशी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने 2017-2020 साठी विलंबित शुल्क भरले आहे आणि जुलै 2020 पासून शुल्क भरलेले नाही.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाचे नोंदणी प्रमाणपत्र रद्द करण्याची शिफारस केली.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की त्याने 2014 पासून काम करणे बंद केले आहे आणि जानेवारी 2020 मध्ये नोंदणीच्या ऐच्छिक समर्पणासाठी अर्ज केला होता, ज्यावर प्रक्रिया झाली नाही.

दस्तऐवजातही

• व्यावसायिक व्यवहार्यता नसल्यामुळे 2014 पासून त्यांनी कोणताही व्यापारी बँकिंग उपक्रम हाती घेतलेला नाही, असे सूचनेत म्हटले आहे.
• नोटीसधारकाने दावा केला की त्यांनी 2020 पासून त्यांची नोंदणी परत करण्याचा वारंवार प्रयत्न केला होता परंतु त्यांच्या अर्जावर एस. ई. बी. आय. ने प्रक्रिया केली नाही.
• एस. ई. बी. आय. ने 1 एप्रिल 2022 ते 30 जून 2023 या कालावधीत तपासणी केली.