₹5 कोटींची निव्वळ संपत्ती राखण्यात बासन फायनान्शियल अपयशी ठरल्याचे सेबीला आढळले

मर्चंट बँकर आणि इनसाइडर ट्रेडिंग नियमांनुसार अनुपालन आवश्यकतांच्या कथित उल्लंघनाबाबत नोंदणीकृत मर्चंट बँकर बसान फायनान्शियल सर्व्हिसेस लिमिटेडच्या संदर्भात सेबीने दिलेला हा अंतिम आदेश आहे. निव्वळ संपत्ती राखणे, अहवाल सादर करणे आणि आचारसंहितेच्या मानकांचे पालन करणे यासारख्या वैधानिक जबाबदाऱ्या पूर्ण करण्यात कंपनी अपयशी ठरली की नाही हे सेबीने तपासले.

बासन फायनान्शियल सर्व्हिसेस लिमिटेड (एस. ई. बी. आय. नोंदणी क्र. आय. एन. एम. 000011989)

• पाच कोटी रुपयांची आवश्यक किमान निव्वळ संपत्ती राखण्यात नोटीसधारक अपयशी ठरल्याचे एस. ई. बी. आय. ला आढळून आले.
• तपासणीच्या कालावधीत (एप्रिल 2022 ते जून 2023) नोटीसधारक अर्धवार्षिक अहवाल सादर करण्यात अयशस्वी झाल्याचे सेबीला आढळले.
• प्रमुख व्यवस्थापकीय कर्मचारी आणि अनुपालन अधिकाऱ्याकडे आवश्यक एन. आय. एस. एम. प्रमाणपत्रे असल्याची खात्री करण्यात नोटीसधारक अपयशी ठरल्याचे सेबीला आढळले.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारक अंतर्गत आचार संहिता तयार करण्यात आणि अंतर्गत व्यापार अनुपालनासाठी संरचित डिजिटल डेटाबेस राखण्यात अपयशी ठरला.
• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने 2017-2020 साठी विलंबित शुल्क भरले आहे आणि जुलै 2020 पासून शुल्क भरलेले नाही.
• नियुक्त प्राधिकरणाने नोटीसधारकाचे नोंदणी प्रमाणपत्र रद्द करण्याची शिफारस केली.
• नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की त्याने 2014 पासून काम करणे बंद केले आहे आणि जानेवारी 2020 मध्ये नोंदणीच्या ऐच्छिक समर्पणासाठी अर्ज केला होता, ज्यावर प्रक्रिया झाली नाही.

ए. आय. ने दस्तऐवजातून लिहिलेले आणि त्याच्या विरुद्ध तपासलेले. खाली दिलेले मूळ अधिकृत आहे.

मूळ दस्तावेज