'सेबी'ला, 7.66 लाख कृत्रिम युनिट्स तयार करून, 3 स्टॉक पर्यायांमध्ये,'दिगंत'संस्थांनी केलेल्या 20 बनावट व्यवहारांचा शोध लागला

कंपनीने फसव्या आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर बंदी घालणाऱ्या नियमांचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले.

कोणाची काळजीः दिगंत एजन्सीज प्रायव्हेट लिमिटेड (पॅनः ए. ए. ई. सी. डी. 1732एफ)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की, दिगंत एजन्सीज प्रायव्हेट लिमिटेडने 3 स्टॉक पर्याय करारांमध्ये 20 खरे नसलेले व्यवहार केले, परिणामी कृत्रिम प्रमाणात 7,66,000 युनिट्स तयार झाले.
• एस. ई. बी. आय. ने हे निश्चित केले की या व्यापारांनी एस. ई. बी. आय. (रोखे बाजाराशी संबंधित फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 च्या नियम 3 (अ), (ब), (क), (ड), 4 (1) आणि 4 (2) (अ) चे उल्लंघन केले आहे.
• कंपनीला दोन सेटलमेंट योजना (एस. ई. बी. आय. सेटलमेंट स्कीम 2022 आणि आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम 2024) देऊ करण्यात आल्या होत्या, परंतु त्यांचा लाभ घेण्यात आला नाही.
• कंपनी कारणदर्शक सूचनेला प्रतिसाद देण्यात किंवा सुनावणीला उपस्थित राहण्यात अयशस्वी ठरली, ज्यामुळे सेबीने एकतर्फीपणे पुढे जाणे आणि आरोप मान्य केले आहेत असे गृहीत धरणे सुरू केले.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. कायद्याच्या कलम 15एच. ए. अंतर्गत (दिलेल्या मजकुराच्या अंशात तपशीलवार नसलेली विशिष्ट रक्कम) आर्थिक दंड ठोठावला.

दस्तऐवजातही

• या तपासात 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 या व्यापक कालावधीचा समावेश होता, ज्या दरम्यान बी. एस. ई. च्या सर्व समभाग पर्याय व्यापारांपैकी 81.40% कथितपणे गैर-वास्तविक होते.
• एस. ई. बी. आय. ने नमूद केले की ही कंपनी या हाताळणी पद्धतींमध्ये सहभागी असलेल्या अनेक संस्थांपैकी एक होती.
• कारण दाखवा सूचनेला उत्तर देण्यात अयशस्वी होणे हे आरोप स्वीकारणे मानले जाते, असे नमूद करणाऱ्या प्रतिभूति अपील न्यायाधिकरणाच्या उदाहरणाचा या आदेशात उल्लेख आहे.