एस. ई. बी. आय. ला नितीन जैनने तयार केलेले 5 बनावट व्यवहार सापडले

या कृतींनी फसव्या आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर बंदी घालणाऱ्या नियमांचे उल्लंघन केले आहे की नाही हे सेबीने तपासले.

कोणाची काळजीः नितीन जैन (पॅनः एबीजीपीजे1359जे)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नितीन जैन यांनी 2 स्टॉक पर्याय करारांमध्ये 5 गैर-वास्तविक व्यवहार केले, परिणामी 14,52,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण झाले.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. च्या नियम 3 (अ), (ब), (क), (ड), 4 (1) आणि 4 (2) (अ) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.
• नोटीसधारकाला संधी देण्यात आली असली तरी त्याने सेबी सेटलमेंट स्कीम 2022 किंवा आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम 2024 चा लाभ घेतला नाही.
• नोटीसधारक कारणदर्शक नोटीसला प्रतिसाद देण्यात किंवा सुनावणीला उपस्थित राहण्यात अयशस्वी झाला, ज्यामुळे सेबीने एकतर्फीपणे पुढे जाणे आणि आरोप मान्य केले आहेत असे गृहीत धरणे सुरू केले.
• हा आदेश एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 15-1 अंतर्गत न्यायनिर्णयाची कार्यवाही आहे.

दस्तऐवजातही

• तपासाचा कालावधी 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 असा होता.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की, तपासाच्या कालावधीत 14,720 संस्था अशाच गैर-वास्तविक व्यवहारांमध्ये सहभागी होत्या.
• 3 एप्रिल 2025 रोजी दिलेल्या आदेशाद्वारे नियुक्त केलेल्या सध्याच्या अधिकाऱ्यासह, एस. ई. बी. आय. ने नियुक्त केलेल्या न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याने या प्रकरणाची सुनावणी केली.