ग्रोथलिफ्टने के. वाय. सी. निकष, शुल्क मर्यादा आणि ए. एम. एल. अहवाल यांचे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळले

या आदेशात के. वाय. सी. निकषांचे कथित उल्लंघन, कर्मचारी पात्रता आवश्यकता, शुल्क मर्यादा आणि मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी अहवाल जबाबदाऱ्यांसाठी ग्रोथलिफ्ट इन्व्हेस्टमेंट अॅडव्हायझरीज प्रायव्हेट लिमिटेडविरुद्धच्या सेबीच्या निर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः ग्रोथलिफ्ट इन्व्हेस्टमेंट अॅडव्हायझरीज प्रायव्हेट लिमिटेड

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• सी. के. वाय. सी. आणि के. आर. ए. मध्ये नोंदणी न केल्याबद्दल के. वाय. सी. निकषांचे (एस. ई. बी. आय. च्या मुख्य परिपत्रकाचे परिच्छेद 113-119) उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे.
• एस. ई. बी. आय./बी. ए. एस. एल. ला आवश्यक पात्रता किंवा माहिती न देता 98 ग्राहक-सामना कर्मचारी आणि एक संशोधन सहाय्यक नियुक्त केल्याबद्दल आय. ए. नियम, 2013 च्या नियम 7 (1) (सी) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे.
• 16 ग्राहकांना वार्षिक ₹ 1,25,000 पेक्षा जास्त शुल्क आकारल्याबद्दल आणि पॅन तपशीलांशिवाय 3 ग्राहकांकडून ₹ 1,90,678 गोळा केल्याबद्दल आयए नियम, 2013 च्या नियम 15ए चे उल्लंघन केल्याचा आरोप आहे.
• एफ. आय. यू.-आय. एन. डी. मध्ये प्रधान अधिकारी आणि नियुक्त संचालकांच्या नियुक्तीची माहिती देण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल ए. एम. एल./सी. एफ. टी. मार्गदर्शक तत्त्वांचे (कलम 61 आणि 62) उल्लंघन केल्याचा आरोप.
• एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 च्या कलम 15ई. बी. अंतर्गत निर्णय घेण्यास सुरुवात करण्यात आली.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2022 ते 31 ऑक्टोबर 2023 पर्यंत होता.
• कंपनीने आरोप केला की त्यांचे 98 कर्मचारी केवळ नवीन ग्राहकांच्या समावेशासाठी जबाबदार होते, गुंतवणुकीचा सल्ला नाही, परंतु एस. ई. बी. आय. ने त्यांना गुंतवणूक सल्ल्याशी संबंधित व्यक्ती (पी. ए. आय. ए.) मानले आहे.
• कंपनीने तपासणीनंतर सी. के. वाय. सी. नोंदणी (संस्था संकेतः आय. एन. 7713) मिळवण्याचा दावा केला, जी सुरुवातीच्या निष्कर्षांमध्ये नव्हती.