एस. ई. बी. आय. ने दीपेन डी. चंद्रुवाला'2,74,000'युनिट कृत्रिम व्हॉल्यूम तयार करणाऱ्या 5 गैर-वास्तविक व्यापारांसाठी दंड ठोठावला

ती व्यक्ती नोटीसांना प्रतिसाद देण्यात किंवा तडजोड योजनांचा लाभ घेण्यात अयशस्वी ठरल्यानंतर न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा आणि दंडाचा तपशील देते.

कोणाची काळजीः दीपेन डी. चंद्रूवा (पॅनः एडीझेडपीसी5855एच)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला आढळले की नोटीसधारकाने 2 स्टॉक पर्याय करारांमध्ये 5 गैर-वास्तविक व्यवहार केले, परिणामी 2,74,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण होते.
• या व्यवहारांनी पी. एफ. यू. टी. पी. नियम, 2003 च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन केल्याचे सेबीने ठरवले.
• नोटीसधारकाने सेबी सेटलमेंट स्कीम, 2022 किंवा सेबी आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम, 2024 चा लाभ घेतला नाही.
• कारणदर्शक सूचना (एस. सी. एन.) आणि ई-मेल आणि सार्वजनिक सूचनेद्वारे देण्यात आलेल्या सुनावणी सूचनांना प्रतिसाद देण्यात नोटीसधारक अयशस्वी झाला.
• एस. ए. टी. च्या उदाहरणाचा हवाला देत, प्रतिसादाच्या अभावामुळे आरोप स्वीकारले गेले असे गृहीत धरून, एस. ई. बी. आय. ने एकतर्फी कारवाई केली.

दस्तऐवजातही

• तपासाचा कालावधी 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 असा होता.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की, या कालावधीत बी. एस. ई. च्या व्यापक स्टॉक पर्याय विभागात 14,720 संस्था खऱ्या नसलेल्या व्यापारात सहभागी होत्या.
• 2026 मधील अंतिम आदेशासह (20 मार्च 2026 च्या सार्वजनिक सूचनेच्या तारखेवर आधारित) एप्रिल 2025 मध्ये नियुक्त केलेल्या न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याने हा आदेश पारित केला होता.