एस. ई. बी. आय. ला 291744 तरल साठा पर्याय व्यवहार कथितपणे कृत्रिम आढळले

पी. एफ. यू. टी. पी. नियम, 2003 च्या कथित उल्लंघनासाठी एस. ई. बी. आय. ने न्यायनिर्णयाची कार्यवाही सुरू केली.

कोणाची काळजीः श्वेता अग्रवाल (पॅनः बी. के. ई. पी. ए. 0806आर)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ने असे निरीक्षण नोंदवले आहे की 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 दरम्यानचे 2,91,744 व्यवहार (बी. एस. ई. स्टॉक पर्याय व्यापाराचे 81.40%) हे कथितपणे खरे नव्हते आणि त्यांनी कृत्रिम प्रमाण निर्माण केले.
• श्वेता अग्रवालने 1 स्टॉक पर्याय करारात 3 खरे नसलेले व्यवहार केल्याचा आरोप आहे, परिणामी 600,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण होते.
• एस. ई. बी. आय. ने एस. ई. बी. आय. (फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन केल्याचा आरोप केला आहे.
• नोटीसधारकाला एस. ई. बी. आय. सेटलमेंट स्कीम, 2022 आणि आय. एस. ओ. सेटलमेंट स्कीम, 2024 देऊ करण्यात आले होते, परंतु त्याचा फायदा झाला नाही.
• नोटीसधारकाने 11 नोव्हेंबर 2025 रोजी उत्तर सादर केले, ज्यात असा युक्तिवाद केला गेला की कारण दाखवा नोटीस अतिशय विलंबानंतर जारी करण्यात आली होती आणि समकक्षांची उलटतपासणी करण्याची विनंती केली होती.

दस्तऐवजातही

• या तपासात 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 या कालावधीचा समावेश होता.
• नोटीसदाराने उत्पन्नाचा कोणताही नियमित स्रोत नसलेली गृहिणी असल्याचा दावा केला आणि ती कोणताही दंड भरण्यास असमर्थ असल्याचे सांगितले.
• एस. सी. एन. 2021 मध्ये 2014-2015 मधील व्यापारांसाठी जारी करण्यात आला असला तरी, 3 वर्षांच्या मर्यादेचा हवाला देत नोटीसधारकाने असा युक्तिवाद केला की कार्यवाही वेळ-प्रतिबंधित होती.