अशोक माहेश्वरी आणि इतरांच्या आघाडीच्या शर्यतीच्या बाबतीत अंतिम आदेश

हा आदेश कशाबद्दल आहे?

हा आदेश अशोक माहेश्वरी आणि इतरांच्या अग्रभागी चालण्याच्या आरोपांवर सेबीच्या अंतिम निर्णयाला संबोधित करतो, ज्यात बेकायदेशीर नफा मिळवण्यासाठी पोर्टफोलिओ व्यवस्थापन सेवा ग्राहकांच्या व्यवहारांपूर्वी समन्वित व्यापार समाविष्ट आहे.

कोणाची चिंता आहे?

अशोक माहेश्वरी, दर्शन बाकूल शाह, खुशबू दर्शन शाह, दर्शन बाकूल शाह (एच. यू. एफ.), बेंझर डिपार्टमेंट स्टोअर्स पी. व्ही. टी. लिमिटेड, मिहर धीरजलाल सावला, सी. एच. एल. स्टॉक कॉन्सेप्ट्स पी. व्ही. टी. लिमिटेड, चिराग महेंद्र शाह

काय सापडले किंवा निर्देशित केले गेले

• एस. ई. बी. आय. ला एस. ई. बी. आय. कायदा, 1992 आणि पी. एफ. यू. टी. पी. नियमांच्या कलम 11 सी. (3) आणि 12 ए. (ए), (बी), (सी), (ई) चे अग्रगण्य उल्लंघन आढळून आले
• 2, 3, 4, 5, 7, 8 या नोटीसधारकांच्या खात्यात एकूण ₹1.3 कोटीचा बेकायदेशीर लाभ
• नोटीसधारक 1 (अशोक माहेश्वरी) ला एस. ई. बी. आय. ने नोंदणी केलेल्या मध्यस्थांशी जोडले जाण्यावर बंदी
• सर्व नोटीसधारकांना पुढील आदेश येईपर्यंत रोखे खरेदी/विक्री करण्यावर बंदी
• ₹ 1,30,15, 856.95 जप्त करण्याचे निर्देश
• नोटीसधारक 6 आणि 8 यांनी शपथ घेताना खोटी विधाने केल्याचे आढळून आले

लक्षात घेण्यासारखे मुद्दे

• एकूण बेकायदेशीर नफ्याची रक्कमः ₹130 कोटी (₹ 1,30,15, 856.95)
• 433 शेअर दिवस (426 रोख विभाग, 7 एफ अँड ओ विभाग) आघाडीवर आहेत.
• नोटीसधारक 2 ने टेलिग्राम आणि रोख रकमेच्या माध्यमातून नोटीसधारक 1 सोबत नफा वाटून घेण्याची कबुली दिली
• नोटीसदार 5,6,7,8 यांनी जप्त केलेली रक्कम एस. ए. टी. च्या अपीलापूर्वी जमा केली