सेबीला गुडविल वेल्थकडून पूर्व-मागणीची पुष्टी न झालेल्या 50 ऑर्डर्स आढळल्या

या आदेशात एप्रिल 2024 ते जुलै 2025 या कालावधीत विषयाधारित तपासणीदरम्यान आदेशाची पुष्टी, तक्रार निवारण आणि मुख्य कार्यांच्या आउटसोर्सिंगशी संबंधित नियामक तरतुदींचे कथित उल्लंघन केल्याबद्दल गुडविल वेल्थ मॅनेजमेंट प्रायव्हेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.) विरुद्धच्या सेबीच्या न्यायनिर्णयाच्या कार्यवाहीचा तपशील देण्यात आला आहे.

कोणाची काळजीः गुडविल वेल्थ मॅनेजमेंट प्रायव्हेट लिमिटेड (जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल.)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. 15 ग्राहकांनी (281 ऑर्डरच्या नमुन्यांपैकी) दिलेल्या 50 ऑर्डरसाठी पूर्व-ऑर्डर पुष्टीकरण किंवा दस्तऐवज पुरावा राखण्यात अयशस्वी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• सेबीने आरोप केला की जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने एस. ई. बी. आय. च्या मुख्य परिपत्रकाच्या कलम 86.5.1 चे उल्लंघन करून अधिकृत व्यक्तीला (ए. पी.) तक्रार निवारण करण्याचे त्याचे मुख्य अनुपालन कार्य आउटसोर्स केले.
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. तक्रार निवारणासाठी संपूर्ण दस्तऐवज नोंदी राखण्यात अपयशी ठरला, विशेषतः उपलब्ध संप्रेषण नोंदींशिवाय तक्रारी मागे घेण्याच्या पद्धतीची नोंद करत असल्याचा आरोप सेबीने केला.
• जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने अनधिकृत व्यापाराशी संबंधित 37 तक्रारी भरणा करून निकाली काढल्याचा आरोप सेबीने केला, ज्याला सेबीने अंतर्गत नियंत्रणातील त्रुटी स्वीकारणे म्हणून पाहिले.
• एस. ई. बी. आय. ने जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. चे उत्तर नाकारले आणि सुधारात्मक कृतींचा (जसे की केंद्रीकृत पी. ओ. सी. प्रणाली आणि प्रतिबंधित एपी प्रवेश) दावा केला कारण त्यांची अंमलबजावणी तपासणी निरीक्षणे केल्यानंतरच करण्यात आली होती.
• या आदेशात स्टॉक ब्रोकर्ससाठीच्या एस. ई. बी. आय. च्या मुख्य परिपत्रकाच्या कलम 35.2,35.3,35.4,35.5 आणि 86.5.1 च्या उल्लंघनांचा, तसेच एन. एस. ई. चे विशिष्ट नियम आणि स्टॉक ब्रोकर्ससाठीच्या आचारसंहितेचा उल्लेख आहे.

दस्तऐवजातही

• तपासणीचा कालावधी 1 एप्रिल 2024 ते 31 जुलै 2025 असा होता.
• सेबीने नोंदवले की जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. ने 37 अनधिकृत व्यापार तक्रारींचा भरणा करून निपटारा केला, जे वैध ग्राहक अधिकृतता सुनिश्चित करण्यात गंभीर कमतरता दर्शवित असल्याचे सेबीने दर्शविले.
• आदेशात असे म्हटले आहे की दावा केलेल्या सॉफ्टवेअर स्थलांतर समस्येमुळे 50 ऑर्डरसाठी जी. एम. डब्ल्यू. पी. एल. चे उत्तर स्वीकारले गेले नाही, तर 83 ऑर्डरसाठी ते स्वीकारले गेले जेथे पूर्व-ऑर्डर पुष्टी प्रदान केली गेली होती.