ट्रेडिंग टर्मिनलचा गैरवापर, क्रॉस-एंटिटी एपी ऑपरेशन्ससाठी एस. ई. बी. आय. ने ऑर्टम सिक्युरिटीजची तपासणी केली

हा आदेश, व्यापार टर्मिनलच्या गैरवापराशी संबंधित नियमांचे कथित उल्लंघन आणि त्याच्या अधिकृत व्यक्तींची (एपी) अनिवार्य तपासणी करण्यात अयशस्वी ठरल्याबद्दल, नोंदणीकृत स्टॉक ब्रोकर ऑर्टम सिक्युरिटीज लिमिटेडच्या संदर्भात सेबीने दिलेल्या निर्णयाला संबोधित करतो.

कोणाची काळजीः ऑर्टेम सिक्युरिटीज लिमिटेड (पॅन-एएएसीओ3435सी); आशिष रुस्तगी (अधिकृत व्यक्ती); ट्विंकल स्टॉक कन्सल्टंट्स प्रायव्हेट लिमिटेड; संदीप कुमार सिन्हा; मनीष रुस्तगी

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एप्रिल 2023 ते नोव्हेंबर 2024 या कालावधीत एस. ई. बी. ने एन. एस. ई. सोबत संयुक्तपणे विषयाची तपासणी केली.
• अधिकृत कर्मचाऱ्यांव्यतिरिक्त (विशेषतः संदीप कुमार सिन्हा आणि मनीष रुस्तगी) इतर व्यक्तींनी व्यापार टर्मिनलचा गैरवापर केल्याचा आरोप सेबीने केला.
• ऑर्टेम सिक्युरिटीज लिमिटेड गेल्या 3 वर्षांत त्याच्या अधिकृत व्यक्तीची (आशिष रुस्तगी) तपासणी करण्यात अयशस्वी ठरल्याचा आरोप सेबीने केला.
• ए. पी. च्या सूचना मंडळावर पूर्व-ऑर्डर पुष्टीकरण नोंदी आणि दिशाभूल करणारी माहिती न ठेवल्याचा आरोप सेबीने केला.
• न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याची नियुक्ती 20 नोव्हेंबर 2025 रोजी करण्यात आली आणि 29 डिसेंबर 2025 रोजी कारणे दाखवा नोटीस जारी करण्यात आली.
• ऑर्टेम सिक्युरिटीज लिमिटेडने 28 जानेवारी 2026 रोजी उत्तर सादर केले आणि 24 फेब्रुवारी 2026 रोजी वैयक्तिक सुनावणी झाली.
• आय. बी. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. एम., 1992 चे नेम 26 (xix) आणि आय. एन. यु. सी. आय. आय. आय. आय. आय. सी. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय. आय

दस्तऐवजातही

• प्रदान केलेला मजकूर कापला गेला आहे आणि त्यात अंतिम दंडाची रक्कम किंवा न्यायनिर्णायक अधिकाऱ्याचा अंतिम निष्कर्ष नाही.
• तपासणीचा कालावधी लक्षणीय कालावधीचा (एप्रिल 2023 ते नोव्हेंबर 2024) होता.
• या प्रकरणात परस्पर संबंधांचा समावेश आहे जिथे एक वैयक्तिक एपी (आशिष रुस्तगी) संबंधित कंपनीच्या (ट्विंकल स्टॉक कन्सल्टंट्स प्रायव्हेट लिमिटेड) पायाभूत सुविधांचा वापर करून काम करत होता.