तीन व्यक्तींच्या आघाडीच्या व्यापारातून सेबीला 6 कोटी 08 लाखांचा निव्वळ नफा

हा आदेश राजेश एक्सपोर्ट्स लिमिटेडमधील कथित अग्रगण्य व्यापारांच्या तपासादरम्यान सेबीने विनंती केलेली माहिती प्रदान करण्यात किंवा कागदपत्रे सादर करण्यात तीन व्यक्तींच्या अपयशाचे निराकरण करतो. सेबीला आढळले की या व्यक्तींनी तपासाला सहकार्य न करून सेबी कायद्याच्या कलम 11 सी (3) चे उल्लंघन केले आहे.

कोणाची काळजीः नवनीत गडोया, चिरांगगी आयरिश शाह आणि सुरभी अग्रवाल

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• तपास प्राधिकरणाने विनंती केलेली माहिती सादर करण्यात किंवा कागदपत्रे सादर करण्यात अयशस्वी होऊन या सूचनांनी सेबी कायद्याच्या कलम 11सी (3) चे उल्लंघन केल्याचे सेबीला आढळून आले.
• या तपासात 1 जानेवारी 2023 ते 31 ऑक्टोबर 2023 या कालावधीचा समावेश होता, ज्यात एन. एस. ई. च्या समभाग विभागातील 38 कथित अग्रगण्य प्रकरणांचा समावेश होता.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की, तपासाच्या कालावधीत राजेश एक्सपोर्ट्स लिमिटेडमध्ये दिवसभराच्या व्यापारातून नोटिसींनी 184 रुपये निव्वळ नफा कमावला.
• 5 मे 2026 रोजी कोणत्याही सूचना सुनावणीसाठी हजर न झाल्याने किंवा कारणदर्शक सूचनेला प्रतिसाद न दिल्याने हे प्रकरण एकतर्फी पुढे ढकलण्यात आले.
• एस. ई. बी. आय. ने नोंदवले की नोटीसधारक 1 (नवनीत गडोया) अनेक समन्स आणि ईमेलना प्रतिसाद देण्यात अयशस्वी ठरला, तर नोटीसधारक 2 आणि 3 यांनी सुरुवातीला चुकीची किंवा अस्पष्ट माहिती सादर केली.

दस्तऐवजातही

• वारंवार होणाऱ्या कॉल नोंदी, बँक व्यवहार आणि समान एम. ए. सी. आयडी/आय. पी. पत्त्यांद्वारे सूचना एकमेकांशी जोडलेल्या असल्याचे एस. ई. बी. आय. ने निरीक्षण नोंदवले.
• ज्या'मोठ्या ग्राहकां'चा व्यापार कथितपणे आघाडीवर होता, त्यापैकी एक मॉरिशसमधील परदेशी पोर्टफोलियो गुंतवणूकदार (एफ. पी. आय.) होता.
• तपासाच्या कालावधीत 38 अद्वितीय शेअरमध्ये दिवसाच्या व्यवहारातून नोटीसांनी मिळवलेला एकूण निव्वळ नफा रु. 6,07,87, 599.80 होता.