एस. ई. बी. आय. ला बी. एस. ई. स्टॉक पर्याय घोटाळ्यात सामील असलेल्या 14,720 संस्था सापडल्या

एस. ई. बी. आय. ने हे ठरवले की या कृतींनी फसव्या आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर बंदी घालणाऱ्या नियमांचे उल्लंघन केले आहे.

कोणाची काळजीः चिन्ह ट्रेड लिंक प्रायव्हेट लिमिटेड (पॅनः ए. ए. बी. सी. ई. 9161ए)

एस. ई. बी. आय. ला काय आढळले किंवा आदेश दिले

• एस. ई. बी. आय. ला असे आढळून आले की नोटीसधारकाने'DABU15APR270.00PE'या समभाग पर्याय करारातील 4 गैर-वास्तविक उलट्या व्यवहारांची अंमलबजावणी केली.
• या व्यापारांमुळे 2,76,000 युनिट्सचे कृत्रिम प्रमाण तयार झाले.
• 23 मार्च 2015 रोजी अशोक कुमार बैद (एच. यू. एफ.) आणि आर. नारायण स्टील इंडस्ट्रीज या सहकारी कंपन्यांसोबत हा व्यापार पार पडला.
• एस. ई. बी. आय. ला एस. ई. बी. आय. (रोखे बाजाराशी संबंधित फसवणूक आणि अन्यायकारक व्यापार पद्धतींवर प्रतिबंध) नियम, 2003 च्या नियम 3 (ए), (बी), (सी), (डी), 4 (1) आणि 4 (2) (ए) चे उल्लंघन आढळून आले.
• नोटीसधारकाने कारणे दाखवा नोटीस किंवा त्यानंतरच्या सूचनांना प्रतिसाद दिला नाही, ज्यामुळे एस. ई. बी. आय. ने एकतर्फी कारवाई केली आणि आरोप मान्य केले आहेत असे गृहीत धरले.
• आदेशात नमूद केले आहे की सूचनाकर्त्याचे खरे नसलेले व्यवहार हे त्या विशिष्ट करारातील एकूण व्यापाराच्या 14.29% आणि त्या करारातील सूचनाकर्त्याने निर्माण केलेल्या प्रमाणाच्या 100% होते.

दस्तऐवजातही

• तपासाचा कालावधी 1 एप्रिल 2014 ते 30 सप्टेंबर 2015 असा होता.
• व्यापक तपासादरम्यान बी. एस. ई. स्टॉक पर्याय विभागात खरे नसलेले व्यवहार करण्यात 14,720 संस्था सहभागी होत्या, असे सेबीने नमूद केले.
• कारण दाखवा नोटीस सुरुवातीला ऑगस्ट 2022 मध्ये जारी करण्यात आली होती परंतु ती दिली जाऊ शकली नाही; ती शेवटी मार्च 2026 मध्ये सार्वजनिक सूचनेद्वारे देण्यात आली.
• कोणत्याही विशिष्ट मर्यादेचा कालावधी निर्धारित न करता वाजवी वेळेत सत्तेचा वापर करण्याबाबतच्या सर्वोच्च न्यायालयाच्या एस. ई. बी. आय. विरुद्ध भावेश पाबरी या प्रकरणातील निर्णयाचा उल्लेख या आदेशात करण्यात आला आहे.